省級各部門、各國庫業(yè)務(wù)代理銀行：

為規(guī)范省級國庫集中支付業(yè)務(wù)電子化管理，保障財政資金安全，提高業(yè)務(wù)辦理效率，根據(jù)《中華人民共和國電子簽名法》《國庫集中支付業(yè)務(wù)電子化管理暫行辦法》（財庫〔2013〕173號）和《四川省財政廳 中國人民銀行成都分行關(guān)于印發(fā)全面推開財政國庫集中支付電子化改革實施方案的通知》（川財庫〔2020〕2號）等規(guī)定，四川省財政廳、中國人民銀行成都分行制定了《四川省省級國庫集中支付業(yè)務(wù)電子化管理辦法》《四川省省級國庫集中支付業(yè)務(wù)電子憑證庫管理辦法》《四川省省級國庫集中支付業(yè)務(wù)電子印章管理辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中若遇到問題，請及時向四川省財政廳、中國人民銀行成都分行反映。

四川省財政廳 中國人民銀行成都分行

2021年5月27日

四川省省級國庫集中支付業(yè)務(wù)電子化管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范國庫集中支付業(yè)務(wù)電子化管理，保障財政資金安全，提高業(yè)務(wù)辦理效率，根據(jù)《中華人民共和國電子簽名法》《國庫集中支付業(yè)務(wù)電子化管理暫行辦法》（財庫〔2013〕173號）和《四川省財政廳 中國人民銀行成都分行關(guān)于印發(fā)全面推開財政國庫集中支付電子化改革實施方案的通知》（川財庫〔2020〕2號）等法律法規(guī)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 四川省財政廳（以下簡稱財政廳）、中國人民銀行成都分行（以下簡稱人行成都分行）、省級財政國庫業(yè)務(wù)代理銀行（以下簡稱代理銀行）、省級預(yù)算單位（以下簡稱預(yù)算單位）等業(yè)務(wù)方（以下簡稱各業(yè)務(wù)方），利用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，通過電子化業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)制作、發(fā)送、接收和處理電子憑證，辦理各類國庫集中支付、清算等業(yè)務(wù)，適用本辦法。

第三條 國庫集中支付業(yè)務(wù)電子化管理（以下簡稱支付電子化管理），應(yīng)當遵循安全、規(guī)范、便捷、高效的原則。

第二章 基本要求

第四條 財政廳、人行成都分行應(yīng)當組織各業(yè)務(wù)方簽訂業(yè)務(wù)辦理協(xié)議。業(yè)務(wù)辦理協(xié)議應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容：

（一）相關(guān)業(yè)務(wù)方的責(zé)任義務(wù)；

（二）納入支付電子化管理的業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)處理流程；

（三）電子憑證的認證方式及管理方式；

（四）差錯處理機制及應(yīng)急預(yù)案；

（五）有關(guān)安全保障措施。

第五條財政廳、人行成都分行、代理銀行應(yīng)當分別部署統(tǒng)一的電子憑證安全支撐控件，遵循統(tǒng)一的業(yè)務(wù)規(guī)范和技術(shù)標準，確保支付電子化管理的安全性、規(guī)范性和有效性。

第六條 財政廳、人行成都分行、代理銀行應(yīng)當分別改造各自業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)，與電子憑證安全支撐控件有機銜接，實現(xiàn)電子化業(yè)務(wù)流程和管理功能，確保系統(tǒng)安全、可靠、穩(wěn)定運行。

第七條財政廳、人行成都分行、代理銀行采取的安全管理策略和使用的安全基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)當符合國家信息安全管理制度及專用設(shè)備認證的有關(guān)規(guī)定。

第八條財政廳、人行成都分行、代理銀行之間應(yīng)當建立兩兩互聯(lián)互通的專用通信網(wǎng)絡(luò)，信息傳輸應(yīng)當采取加密措施，系統(tǒng)銜接應(yīng)當確保對等、安全、高效。

第九條財政廳、人行成都分行、代理銀行應(yīng)當按照國家有關(guān)要求，對各自內(nèi)部相關(guān)業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)組織開展信息安全等級（分級）保護工作，確保達到國家信息安全等級保護標準，防范財政資金運行風(fēng)險。

第三章 電子簽名和電子印章管理

第十條用以制作電子憑證的電子簽名，應(yīng)當是符合《中華人民共和國電子簽名法》規(guī)定的可靠的電子簽名。

第十一條 制作電子憑證時使用的電子印章應(yīng)當滿足以下條件：

（一）保證該電子印章為簽署者或者簽署機構(gòu)所獨有；

（二）簽署電子文件時電子印章制作數(shù)據(jù)僅由簽署者或者簽署機構(gòu)所控制；

（三）能夠甄別所簽署的電子文件是否被篡改；

（四）能夠有效控制所簽署電子文件的電子印章形態(tài)。

第十二條各業(yè)務(wù)方應(yīng)當指定專人管理電子簽名認證證書和電子印章，建立嚴格的申請、審批、制作、發(fā)放、使用、變更、廢止、運維等管理制度。

第十三條 存儲電子簽名認證證書和電子印章的物理介質(zhì)，應(yīng)當視同實物印章保管和使用，發(fā)生遺失、被盜、失密等情況時，應(yīng)當及時通知各有關(guān)業(yè)務(wù)方，采取有效措施避免風(fēng)險發(fā)生。

第四章 電子憑證管理

第十四條各業(yè)務(wù)方應(yīng)當事先明確業(yè)務(wù)辦理相關(guān)電子憑證的種類、格式和要素信息，并對電子憑證中所附電子簽名或者電子印章的有效簽署范圍及權(quán)限進行預(yù)先備案。電子憑證的要素信息應(yīng)當滿足各業(yè)務(wù)方的業(yè)務(wù)管理與核算需要。

第十五條 使用可靠的電子簽名制作的電子憑證與紙質(zhì)憑證具有同等法律效力。

第十六條各業(yè)務(wù)方應(yīng)當采取有效措施，對所有電子憑證從產(chǎn)生、使用、存檔到銷毀等各環(huán)節(jié)進行全周期管理，相關(guān)電子憑證的存檔期限同紙質(zhì)憑證。

第十七條各業(yè)務(wù)方應(yīng)當建立電子憑證發(fā)送、接收、確認、退回、查詢和作廢等完善的業(yè)務(wù)管理制度，確保各方業(yè)務(wù)協(xié)同和電子憑證信息的一致性，以及電子憑證傳輸?shù)目筛櫥恕?/p>

第十八條電子憑證發(fā)起方應(yīng)當對所發(fā)出電子憑證的真實性、完整性和準確性負責(zé)，發(fā)出電子憑證前，應(yīng)當嚴格履行內(nèi)部審核和確認手續(xù)。

第十九條電子憑證接收方應(yīng)當對所接收電子憑證的完整性、有效性和合規(guī)性進行嚴格審核校驗，并實時向發(fā)起方反饋校驗結(jié)果。如果發(fā)現(xiàn)異常情況，接收方應(yīng)當立即中止相關(guān)業(yè)務(wù)處理，并及時與發(fā)起方溝通確認。

第二十條電子憑證接收方根據(jù)校驗審核無誤的電子憑證有關(guān)信息，及時進行有關(guān)業(yè)務(wù)處理，并將業(yè)務(wù)處理結(jié)果及時反饋至相關(guān)業(yè)務(wù)方。

第二十一條 業(yè)務(wù)信息的差錯處理應(yīng)當遵循據(jù)實、準確和及時的原則。電子憑證接收方如發(fā)現(xiàn)電子憑證要素信息有誤等情況，無權(quán)對收到的電子憑證進行任何修改，應(yīng)當及時與電子憑證發(fā)起方進行溝通，核實情況，確有問題的應(yīng)當將電子憑證退回至發(fā)起方。

第二十二條電子憑證發(fā)起方和接收方應(yīng)當按日進行賬務(wù)核對，確保有關(guān)賬務(wù)信息一致。

第二十三條各業(yè)務(wù)方應(yīng)當根據(jù)審慎性原則，針對國庫集中支付業(yè)務(wù)不同類型，在收款方賬戶、單筆交易金額、累計交易金額、同一賬戶交易頻率等方面做出合理限制或者預(yù)警提示。對大額交易等高風(fēng)險操作，應(yīng)當建立更為嚴格的交易確認機制，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。

第五章 安全保障

第二十四條各業(yè)務(wù)方應(yīng)當加強相關(guān)業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和運行維護，建立健全有關(guān)管理制度，完善技術(shù)手段，確保系統(tǒng)運行安全穩(wěn)定、業(yè)務(wù)辦理規(guī)范有序、業(yè)務(wù)信息真實有效。

第二十五條 各業(yè)務(wù)方相關(guān)業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)應(yīng)當具備完善的權(quán)限管理功能。系統(tǒng)安全管理員、系統(tǒng)管理員和業(yè)務(wù)操作員等不相容崗位應(yīng)當由不同人員擔任，對各崗位人員進行合理授權(quán)，確保任何人員都無法越權(quán)完成有關(guān)業(yè)務(wù)操作。

第二十六條各業(yè)務(wù)方相關(guān)業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)應(yīng)當建立完善的安全審計機制，有效偵測、記錄和警示任何針對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和軟件程序的修改。配備系統(tǒng)安全管理員，定期對業(yè)務(wù)辦理、電子憑證管理、日志記錄等進行檢查，確保對相關(guān)系統(tǒng)操作人員、管理人員、開發(fā)商等有合理的授權(quán)控制。

第二十七條各業(yè)務(wù)方應(yīng)當建立應(yīng)對突發(fā)情況的業(yè)務(wù)處理應(yīng)急預(yù)案。當發(fā)生網(wǎng)絡(luò)故障、系統(tǒng)故障、硬件故障、停電等突發(fā)情況，導(dǎo)致有關(guān)電子化業(yè)務(wù)不能正常開展時，啟動應(yīng)急預(yù)案，確保財政資金支付業(yè)務(wù)正常進行。有關(guān)業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)應(yīng)當建立業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份機制，制定相應(yīng)的數(shù)據(jù)恢復(fù)應(yīng)急預(yù)案。業(yè)務(wù)處理應(yīng)急預(yù)案和數(shù)據(jù)恢復(fù)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當適時演練，確保應(yīng)急措施的有效性。

第二十八條各業(yè)務(wù)方應(yīng)當定期檢查、測試內(nèi)部各種安全管理和技術(shù)措施，并根據(jù)實際情況及時調(diào)整，保證安全措施持續(xù)有效。

第六章 管理與監(jiān)督

第二十九條財政廳在支付電子化管理中的主要職責(zé)：

（一）按照財政部、中國人民銀行的統(tǒng)一要求和統(tǒng)一業(yè)務(wù)規(guī)范，會同人行成都分行研究制定省級支付電子化管理的有關(guān)制度辦法，制訂具體實施方案.

（二）負責(zé)省級財政端相關(guān)業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)配套建設(shè)。

（三）牽頭組織地方性商業(yè)銀行自助柜面系統(tǒng)上線驗收工作。指導(dǎo)代理銀行、預(yù)算單位做好支付電子化管理實施工作。

（四）協(xié)調(diào)解決支付電子化管理中遇到的問題。組織支付電子化管理應(yīng)急預(yù)案演練，處理支付電子化管理突發(fā)事件。

（五）組織開展省級支付電子化管理監(jiān)督檢查工作，指導(dǎo)各業(yè)務(wù)方加強風(fēng)險防控，保障財政資金支付的安全和高效。

第三十條 人行成都分行在支付電子化管理中的主要職責(zé)：

（一）按照財政部、中國人民銀行的統(tǒng)一要求和統(tǒng)一業(yè)務(wù)規(guī)范，配合財政廳研究制定省級支付電子化管理的有關(guān)制度辦法，制訂具體實施方案。

（二）負責(zé)人行成都分行端相關(guān)業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)配套建設(shè)。

（三）配合開展地方性商業(yè)銀行自助柜面系統(tǒng)上線驗收工作。指導(dǎo)代理銀行做好支付電子化管理實施工作。

（四）配合解決支付電子化管理中遇到的問題。參加支付電子化管理應(yīng)急預(yù)案演練，負責(zé)處理人行端支付電子化管理突發(fā)事件。

（五）配合開展省級支付電子化管理監(jiān)督檢查工作，指導(dǎo)各業(yè)務(wù)方加強風(fēng)險防控，保障財政資金支付的安全和高效。

第三十一條 代理銀行在支付電子化管理中的主要職責(zé)：

（一）負責(zé)制定本行支付電子化管理相關(guān)內(nèi)控制度。

（二）負責(zé)代理銀行端相關(guān)業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)配套建設(shè)。

（三）負責(zé)與財政廳、人行成都分行、預(yù)算單位簽訂支付電子化管理相關(guān)業(yè)務(wù)辦理協(xié)議，安全、及時、準確、快捷辦理有關(guān)業(yè)務(wù)。

（四）配合解決支付電子化管理中遇到的問題。參加支付電子化管理應(yīng)急預(yù)案演練，負責(zé)處理代理銀行端支付電子化管理突發(fā)事件。

（五）接受省級支付電子化管理監(jiān)督檢查工作，保障財政資金支付的安全和高效。

第三十二條 預(yù)算單位在支付電子化管理中的主要職責(zé)：

（一）按照支付電子化管理要求，做好內(nèi)部管理制度建設(shè)和有關(guān)業(yè)務(wù)實施工作，保障財政資金支付的安全和高效。

（二）負責(zé)與代理銀行簽訂支付電子化管理相關(guān)業(yè)務(wù)辦理協(xié)議，安全、及時、準確、快捷辦理有關(guān)業(yè)務(wù)。

（三）及時向財政廳反饋并配合解決支付電子化管理中遇到的問題。參加支付電子化管理應(yīng)急預(yù)案演練，負責(zé)處理涉及本部門（單位）支付電子化管理突發(fā)事件。

第三十三條 各業(yè)務(wù)方應(yīng)當各司其職，各負其責(zé)，加強管理，防范風(fēng)險，確保支付電子化管理工作正常運行。

第三十四條各業(yè)務(wù)方在業(yè)務(wù)辦理過程中，違反本辦法規(guī)定的，由上一級主管部門或者有關(guān)行政主管機關(guān)要求其限期糾正；單位或者個人存在違法行為的，依照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）、《金融違法行為處罰辦法》（國務(wù)院令第260號）等國家有關(guān)規(guī)定追究法律責(zé)任。

第三十五條業(yè)務(wù)辦理過程中，因惡意破壞發(fā)生泄密、數(shù)據(jù)丟失、憑證遺失或因電子印章存儲介質(zhì)管理不善、電子印章違規(guī)使用等造成實際損失并帶來不良后果的，由相關(guān)責(zé)任單位或者個人依法承擔責(zé)任；有關(guān)責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送有權(quán)機關(guān)處理。

第七章 附 則

第三十六條 本辦法下列用語的含義為：

（一）電子簽名，是指數(shù)據(jù)電文中以電子形式所含、所附用于識別簽名人身份并表明簽名人認可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)。

（二）電子簽名認證證書，是指可證實電子簽名人與電子簽名制作數(shù)據(jù)有聯(lián)系的數(shù)據(jù)電文或者其他電子記錄。

（三）電子印章，是指基于CA身份認證和電子簽名技術(shù)制作的、在電子支付業(yè)務(wù)及支付網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中使用的、能夠按照國家標準傳輸、審驗、顯示及打印的，存儲在印章服務(wù)器或者USB Key中的一種具有特定用途的電子數(shù)據(jù)。

（四）電子憑證，是支付電子化管理中使用電子簽名或者電子印章制作的，可用來證明業(yè)務(wù)事項發(fā)生、明確經(jīng)濟責(zé)任并據(jù)以登記賬薄、具有法律效力的電子文件。

（五）電子憑證安全支撐控件，是以信息安全技術(shù)為保障，以電子憑證庫為核心，實現(xiàn)對電子憑證的操作、存儲、交互和共享的服務(wù)中間件。

（六）信息安全等級（分級）保護，是國家對重要信息系統(tǒng)強制推行的安全保護制度，對非密信息系統(tǒng)按照信息系統(tǒng)的重要程度和遭到破壞后的危害程度按等級采取相應(yīng)強度的安全保護措施；對涉密信息系統(tǒng)按照信息系統(tǒng)處理信息的最高密級分級采取相應(yīng)強度的安全保護措施。

第三十七條 本辦法由財政廳會同人行成都分行負責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自2021年6月1日起施行。財政廳、人行成都分行2017年10月9日印發(fā)的《四川省省級國庫集中支付業(yè)務(wù)電子化管理實施細則》（川財庫〔2017〕27號）同時廢止。

四川省省級國庫集中支付業(yè)務(wù)電子憑證庫管理辦法

第一章 總則

第一條為加強電子憑證庫的管理和維護，確保電子憑證的真實性、完整性和保密性，保障財政資金安全，根據(jù)《中華人民共和國電子簽名法》《國庫集中支付業(yè)務(wù)電子化管理暫行辦法》（財庫〔2013〕173號）和《四川省財政廳 中國人民銀行成都分行關(guān)于印發(fā)全面推開財政國庫集中支付電子化改革實施方案的通知》（川財庫〔2020〕2號）等法律法規(guī)規(guī)定，制定本辦法。

第二條四川省財政廳（以下簡稱財政廳）、中國人民銀行成都分行（以下簡稱人行成都分行）、省級財政國庫業(yè)務(wù)代理銀行（以下簡稱代理銀行）、省級預(yù)算單位（以下簡稱預(yù)算單位）等業(yè)務(wù)方（以下簡稱各業(yè)務(wù)方）開展支付電子化管理業(yè)務(wù)，涉及電子憑證庫的維護管理，適用本辦法。

第三條本辦法所稱電子憑證庫，是指由財政部牽頭設(shè)計研發(fā)，經(jīng)專門第三方系統(tǒng)安全監(jiān)管部門認證，專門用于對財政業(yè)務(wù)相關(guān)電子憑證實施全生命周期安全管理的一款軟件產(chǎn)品。

電子憑證庫是實現(xiàn)支付電子化管理的核心載體，負責(zé)記錄和存儲電子憑證信息，提供憑證簽章、入庫、驗章、發(fā)送、打印等標準服務(wù)，供相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)按需調(diào)用。它是電子憑證的“保險柜”，是各方業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信息交互平臺。

第四條電子憑證庫存儲信息堅持重要性原則，過程數(shù)據(jù)和非重要數(shù)據(jù)一般不保存于電子憑證庫。電子憑證庫應(yīng)用范圍主要包括以下憑證單據(jù)：

（一）各業(yè)務(wù)方作為收支交易和賬務(wù)處理依據(jù)的電子憑證。如財政資金支付憑證、財政資金申請劃款憑證、支出日報等。

（二）各業(yè)務(wù)方不作為交易和記賬依據(jù)使用，但在一定時期內(nèi)需要存檔的重要電子文件。如公務(wù)卡基本信息、財政支付匯總清算額度通知單等。

第二章 電子憑證庫的領(lǐng)用、部署與運行環(huán)境

第五條電子憑證庫遵循逐級申領(lǐng)、無償使用的原則管理。財政廳匯總各業(yè)務(wù)方憑證庫需求后統(tǒng)一向財政部申領(lǐng)，并發(fā)放相關(guān)業(yè)務(wù)方，無償使用。

第六條電子憑證庫按照“統(tǒng)一部署，聯(lián)接應(yīng)用”技術(shù)架構(gòu)和對等、安全、高效原則部署實施。財政廳、人行成都分行、代理銀行各自部署一套電子憑證庫，各業(yè)務(wù)方通過專用通信網(wǎng)絡(luò)，在電子憑證庫之間實現(xiàn)電子憑證等信息交互。

第七條電子憑證庫需要依托電子印章系統(tǒng)、簽名服務(wù)器、消息中間件等軟硬件配套設(shè)施運行。各業(yè)務(wù)方通過本方業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)與各自電子憑證庫連接，實現(xiàn)對各類電子單據(jù)進行電子簽章和驗章，生成電子憑證。

第三章 電子憑證庫的日常管理、數(shù)據(jù)備份與故障處理

第八條電子憑證庫的日常運行維護等按照下列條款管理：

（一）各業(yè)務(wù)方應(yīng)當指定專人負責(zé)電子憑證庫服務(wù)器的運行維護，指定系統(tǒng)管理員負責(zé)服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫的用戶名和密碼的保管，并按要求簽訂相關(guān)保密協(xié)議，做好保密工作。

（二）各業(yè)務(wù)方應(yīng)當指定專人負責(zé)電子憑證庫服務(wù)器的日常審計和監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況需及時預(yù)警，并通知相關(guān)負責(zé)人及業(yè)務(wù)人員暫停有關(guān)業(yè)務(wù)處理。

（三）各業(yè)務(wù)方應(yīng)當根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要，科學(xué)合理使用電子憑證庫，不得隨意調(diào)用電子憑證庫，減少電子憑證庫內(nèi)空間占用，確保電子憑證庫業(yè)務(wù)處理效率。

（四）各業(yè)務(wù)方應(yīng)當嚴格設(shè)置電子憑證庫訪問權(quán)限。未經(jīng)授權(quán)人員一律不得訪問電子憑證庫。

（五）各業(yè)務(wù)方應(yīng)當建立電子憑證庫對賬機制。啟用電子憑證庫系統(tǒng)對賬功能，開展各業(yè)務(wù)方電子憑證庫之間的對賬和本方業(yè)務(wù)系統(tǒng)與本方電子憑證庫之間的對賬，保障各業(yè)務(wù)方數(shù)據(jù)信息與賬務(wù)處理的一致性、準確性、完整性。

（六）審計人員或者檢查人員訪問電子憑證庫，應(yīng)當憑審計通知書、檢查通知書或者介紹信等書面證明，經(jīng)被審計或者被檢查方同意后方可訪問電子憑證庫，查看相關(guān)內(nèi)容。

第九條電子憑證庫數(shù)據(jù)備份按照下列條款管理：

（一）各業(yè)務(wù)方應(yīng)當按日備份電子憑證庫數(shù)據(jù)，年底由檔案管理員進行整理歸檔；每日備份可以做成自動任務(wù)計劃，下一工作日檢查是否備份成功。

（二）在條件允許的情況下，各業(yè)務(wù)方應(yīng)當對電子憑證庫數(shù)據(jù)進行異地容災(zāi)備份，確保電子憑證庫數(shù)據(jù)安全。

（三）各業(yè)務(wù)方要采取有效措施，確保電子憑證庫出現(xiàn)故障時，電子憑證庫備份數(shù)據(jù)可作為有效數(shù)據(jù)恢復(fù)使用。

第十條電子憑證庫故障區(qū)分不同類型按照下列條款處理：

（一）軟硬件類故障的處理。

故障現(xiàn)象。電子憑證庫服務(wù)、電子印章系統(tǒng)服務(wù)、消息中間件服務(wù)、數(shù)據(jù)庫服務(wù)等系統(tǒng)軟件或者部署系統(tǒng)服務(wù)的硬件服務(wù)器發(fā)生故障，停止運行，短時間內(nèi)不能修復(fù)，業(yè)務(wù)系統(tǒng)不能簽章和發(fā)送電子憑證。

應(yīng)對策略。檢查系統(tǒng)故障，將電子業(yè)務(wù)切換到原有紙質(zhì)業(yè)務(wù)辦理模式。

預(yù)防措施。應(yīng)用服務(wù)、數(shù)據(jù)庫服務(wù)采用集群或者熱備等容錯方式部署，如果停止運行，自動切換到正常運行的系統(tǒng)上；部署備份服務(wù)器，在備份服務(wù)器上部署生產(chǎn)環(huán)境的系統(tǒng)服務(wù)和配置，生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生故障，啟動備份系統(tǒng)服務(wù)。

（二）網(wǎng)絡(luò)類故障的處理。

故障現(xiàn)象。財政廳、人行成都分行、代理銀行相互之間的網(wǎng)絡(luò)線路出現(xiàn)故障，消息中間件服務(wù)不能把數(shù)據(jù)發(fā)送到對方，業(yè)務(wù)不能正常進行。

應(yīng)對策略。從發(fā)送端電子憑證庫導(dǎo)出需發(fā)送的電子憑證，交接收方導(dǎo)入接收端電子憑證庫中，繼續(xù)辦理業(yè)務(wù)。網(wǎng)絡(luò)修復(fù)后，恢復(fù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)傳輸。

預(yù)防措施。建立備用網(wǎng)絡(luò)線路，如在用網(wǎng)絡(luò)線路不通，啟用備用線路。

第四章 附則

第十一條 本辦法由財政廳會同人行成都分行負責(zé)解釋。

第十二條 本辦法自2021年6月1日起施行。財政廳、人行成都分行2017年10月9日印發(fā)的《四川省省級國庫集中支付業(yè)務(wù)電子憑證庫管理辦法》（川財庫〔2017〕27號）同時廢止。

四川省省級國庫集中支付業(yè)務(wù)電子印章管理辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范電子印章的使用和管理，防范財政資金支付風(fēng)險，確保財政資金安全，根據(jù)《中華人民共和國電子簽名法》《國庫集中支付業(yè)務(wù)電子化管理暫行辦法》（財庫〔2013〕173號）和《四川省財政廳 中國人民銀行成都分行關(guān)于印發(fā)全面推開財政國庫集中支付電子化改革實施方案的通知》（川財庫〔2020〕2號）等法律法規(guī)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱電子印章，是指基于CA身份認證和電子簽名技術(shù)制作的、在電子支付業(yè)務(wù)及支付網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中使用的、能夠按照國家標準傳輸、審驗、顯示及打印的，存儲在印章服務(wù)器或者USB Key中的一種具有特定用途的電子數(shù)據(jù)。

第三條四川省財政廳（以下簡稱財政廳）、中國人民銀行成都分行（以下簡稱人行成都分行）、省級財政國庫業(yè)務(wù)代理銀行（以下簡稱代理銀行）、省級預(yù)算單位（以下簡稱預(yù)算單位）等業(yè)務(wù)方（以下簡稱各業(yè)務(wù)方）開展支付電子化管理業(yè)務(wù)，涉及電子印章的制發(fā)、存儲、使用管理，適用本辦法。

第四條電子印章與實物印章具有同等的法律效力。電子印章應(yīng)當采取與實物印章同樣的使用和管理措施。

第二章電子印章的分類與存儲備案

第五條電子印章分為電子公章和電子私章。

電子公章是指各業(yè)務(wù)方在辦理業(yè)務(wù)過程中，以機構(gòu)名義加蓋的單位公章、資金專用章或者業(yè)務(wù)專用章等。

電子私章是指各業(yè)務(wù)方在辦理業(yè)務(wù)過程中，以個人名義簽署的法定代表人名章、授權(quán)代表人名章、財務(wù)負責(zé)人名章、經(jīng)辦人員名章等。

第六條電子公章包括但不限于下列印章：

（一）財政廳辦理預(yù)算撥款、財政發(fā)起的支付以及收支對賬等業(yè)務(wù)使用的“四川省財政廳資金專用章”。

（二）人行成都分行辦理資金清算、預(yù)算撥款等業(yè)務(wù)使用的“中華人民共和國國家金庫四川省分庫”(即金庫章)、“中國人民銀行成都分行國庫業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)訖章”“中國人民銀行成都分行國庫業(yè)務(wù)專用章”。

（三）代理銀行辦理財政發(fā)起的支付、預(yù)算單位發(fā)起的支付及支付對賬等業(yè)務(wù)使用的“××銀行省級電子支付專用章”；辦理與人行成都分行相關(guān)的資金清算和清算對賬等業(yè)務(wù)使用的預(yù)留印鑒中的業(yè)務(wù)專用章。

（四）預(yù)算單位辦理支付及對賬等業(yè)務(wù)使用的“××單位電子支付專用章”。

第七條電子私章包括但不限于下列印章：

（一）各業(yè)務(wù)方辦理支付、清算等業(yè)務(wù)使用的法定代表人或者授權(quán)代表人、財務(wù)負責(zé)人等的署名章。

（二）各業(yè)務(wù)方經(jīng)辦人員辦理支付、清算等業(yè)務(wù)使用的本人簽名章。

第八條電子印章實行印章服務(wù)器存儲或者USB Key存儲兩種方式管理。

財政廳和預(yù)算單位的電子公章、電子私章，實行印章服務(wù)器和USB Key同時存儲管理。

第九條 電子印章實行預(yù)留印鑒備案管理。各業(yè)務(wù)方須將本方使用的電子印章刻錄成光盤，預(yù)先交付相關(guān)業(yè)務(wù)方進行備案，并履行登記交接手續(xù)。

各業(yè)務(wù)方使用的電子印章應(yīng)當與預(yù)留在相關(guān)業(yè)務(wù)方備案的電子印章保持一致。電子印章只能以光盤方式備案，不得以其他任何方式進行備案。備案光盤及相關(guān)備案文件應(yīng)當視同實物印章的印鑒卡妥善保存管理。

第三章電子印章的制發(fā)與使用管理

第十條電子印章的制發(fā)、運行維護，實行分工協(xié)作管理。各業(yè)務(wù)方應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部職責(zé)分工，明確負責(zé)相關(guān)電子印章制發(fā)、服務(wù)器運行維護及其內(nèi)置電子印章安全保障工作的部門，并建立科技部門定期向業(yè)務(wù)部門通報印章管理情況機制。

第十一條電子印章采取實物印章拓?；蛘呓y(tǒng)一格式套模兩種方式制作。

預(yù)算單位電子公章采取統(tǒng)一格式套模方式制作。

第十二條財政廳、人行成都分行、代理銀行的電子印章由各方自行負責(zé)制作、更換和注銷管理。

預(yù)算單位電子印章由財政廳負責(zé)制作、更換和注銷管理。

第十三條預(yù)算單位電子印章實行嚴格的申請、審批、制作、發(fā)放、變更、注銷登記制度。

預(yù)算單位申領(lǐng)電子印章，應(yīng)當填報《預(yù)算單位電子印章綜合管理業(yè)務(wù)通表》（附件1），經(jīng)主管部門審核同意后報財政廳。

財政廳完成電子印章制作后，由主管部門到財政廳統(tǒng)一領(lǐng)取，發(fā)放給預(yù)算單位使用，并履行登記交接手續(xù)（附件2）。

第十四條電子印章按照“誰使用、誰留名”的原則，實行嚴格授權(quán)，規(guī)范調(diào)用。

各業(yè)務(wù)方根據(jù)業(yè)務(wù)管理需要，對電子印章使用人員進行角色分配和崗位授權(quán)。電子印章使用人員按照具體業(yè)務(wù)規(guī)范，登錄相關(guān)系統(tǒng)，調(diào)取電子印章，實施用印操作。系統(tǒng)自動記錄印章使用人員信息。

第十五條電子印章適用于納入支付電子化管理的各類財政業(yè)務(wù)，涉及電子憑證、電子單據(jù)主要包括：

（一）用于辦理支付、清算業(yè)務(wù)的財政資金支付憑證、財政資金支付申請劃款憑證、財政資金支付申請退款憑證等電子憑證。

（二）用于核對賬目的相關(guān)報表、對賬單等電子單據(jù)。

第十六條電子印章的使用遵循下列規(guī)程：

（一）加蓋電子印章的種類由具體業(yè)務(wù)規(guī)范和經(jīng)辦人員崗位權(quán)限確定。

（二）加蓋電子印章必須在電子憑證、電子單據(jù)指定位置上用印。

（三）加蓋電子印章必須嚴格按照業(yè)務(wù)流程進行。下一崗操作必須在系統(tǒng)完成自動校驗上一崗電子印章使用人員權(quán)限后進行。

（四）電子印章使用人員不得超越權(quán)限、改變業(yè)務(wù)流程，違規(guī)調(diào)取使用電子印章。

第十七條電子印章的使用保管嚴格執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）電子印章必須在專用計算機上使用，嚴禁在專用計算機以外的計算機上使用。

（二）加蓋電子印章，必須使用個人USB Key、輸入密碼經(jīng)CA身份認證后登錄相關(guān)信息系統(tǒng)調(diào)取，使用完畢及時退出。

（三）USB Key只在辦理業(yè)務(wù)操作時使用，不進行業(yè)務(wù)操作時必須脫離計算機保管。

（四）電子印章使用人員應(yīng)當妥善管理USB Key密碼，不得向他人泄露密碼，并按照要求定期修改密碼。

（五）電子印章屬于高密級業(yè)務(wù)工具，應(yīng)當視同實物印章進行管理，不得轉(zhuǎn)借他人使用，不得轉(zhuǎn)交他人代管，不得擅自帶離工作場所。

第十八條電子印章發(fā)生變更的，發(fā)生變更一方應(yīng)當立即收回或者交還相關(guān)電子印章，通過印章管理系統(tǒng)將相應(yīng)電子印章注銷，并及時通知各相關(guān)業(yè)務(wù)方，同步進行注銷處理。

第十九條電子印章發(fā)生損毀、遺失、被盜、失密的，電子印章使用人員應(yīng)當及時報告本單位電子印章管理員，立即暫停辦理業(yè)務(wù)，并對相關(guān)電子印章進行作廢處理。同時通知各相關(guān)業(yè)務(wù)方，同步進行作廢處理。

電子印章服務(wù)器出現(xiàn)異常的，應(yīng)當暫停使用，并及時通知各相關(guān)業(yè)務(wù)方，按照支付電子化管理應(yīng)急預(yù)案的有關(guān)規(guī)程處理。

第二十條電子印章使用人員或者管理員發(fā)生變動的，除按規(guī)定程序進行系統(tǒng)設(shè)置變更外，相關(guān)人員應(yīng)當履行電子印章交接手續(xù)，確保電子印章完整移交。

第二十一條財政廳、人行成都分行、代理銀行電子印章的更換，按照各自內(nèi)部規(guī)定的程序辦理。預(yù)算單位電子印章的更換，按照本辦法規(guī)定的程序，重新申請辦理。

第四章 附則

第二十二條 本辦法由財政廳會同人行成都分行負責(zé)解釋。

第二十三條 本辦法自2021年6月1日起施行。財政廳、人行成都分行2017年10月9日印發(fā)的《四川省省級國庫集中支付業(yè)務(wù)電子印章管理辦法》（川財庫〔2017〕27號）同時廢止。

附件：1.預(yù)算單位電子印章綜合管理業(yè)務(wù)通表

2.國庫集中支付業(yè)務(wù)電子印章備案登記本

附件1

預(yù)算單位電子印章綜合管理業(yè)務(wù)通表

注：本表一式兩份，申請單位、財政廳各存一份；本表雙面打印，《填報須知》見背面。

填報須知

一、印章業(yè)務(wù)申請

1.預(yù)算單位根據(jù)業(yè)務(wù)類型填報本表相應(yīng)欄次，加蓋單位公章，報主管部門審核簽署意見加蓋公章后，送財政廳。

2.預(yù)算單位名稱填寫單位規(guī)范全稱。

3.業(yè)務(wù)類型在“¨”中打“√”選擇。

4.印章申請業(yè)務(wù)，填寫第1、2項。

5.印章變更、印章注銷業(yè)務(wù)，填寫第1、2、3項，同時交還存儲原電子印章的USB Key。

6.印章補辦業(yè)務(wù)，填寫第1、2、3項，同時提交加蓋主管部門公章的USB Key遺失說明文件。

7.用印人變更業(yè)務(wù)，填寫第1、2、3、4項。

8.密碼重置業(yè)務(wù)，填寫第1、2、3項。

9.第4項“新電子印章信息”業(yè)務(wù)下“USB Key編號”由財政廳負責(zé)填寫；第10項“主管部門領(lǐng)取確認”業(yè)務(wù)下“電子樣章”圖樣，由財政廳負責(zé)打印。

二、印章業(yè)務(wù)辦理

1.財政廳部門管理處對主管部門報送的《預(yù)算單位電子印章綜合管理業(yè)務(wù)通表》進行審核并簽署意見后轉(zhuǎn)財政廳國庫處（支付中心），國庫處（支付中心）復(fù)審并簽署意見后將該表轉(zhuǎn)財政廳信息中心。

2.財政廳信息中心為電子印章的制作、注銷等業(yè)務(wù)提供技術(shù)支撐，對電子印章系統(tǒng)設(shè)備的運行維護管理。

3.財政廳信息中心按照業(yè)務(wù)類型辦理完相關(guān)印章業(yè)務(wù)，在《預(yù)算單位電子印章綜合管理業(yè)務(wù)通表》上簽署意見后，將表轉(zhuǎn)財政廳國庫處（支付中心）留存。

4.財政廳國庫處（支付中心）指定專人負責(zé)電子印章的登記發(fā)放。通知印章申請單位主管部門，統(tǒng)一到財政廳領(lǐng)取。

5.領(lǐng)取電子印章人員須持本人身份證、工作證、介紹信等有效證件或信函，確認登記后簽收領(lǐng)取。

6.主管部門及時將電子印章和備案光盤發(fā)放給申請單位，做好發(fā)放登記。

三、其他須知事項

1.預(yù)算單位負責(zé)將電子印章備案光盤交付開戶銀行，進行預(yù)留印鑒備案。

2.代理銀行負責(zé)將預(yù)算單位交付備案的電子印章導(dǎo)入本方印章服務(wù)器。

3.財政廳國庫處（支付中心）印章業(yè)務(wù)受理地址：成都市錦江區(qū)南新街16號，財政廳2號樓8樓808室，聯(lián)系電話：028-86720421。

附件2

國庫集中支付業(yè)務(wù)電子印章備案登記本

說明：1.此登記本由各業(yè)務(wù)方各持一本，每次辦理電子印章備案、變更、注銷時，均應(yīng)在交、接雙方登記本上進行登記。

2.“內(nèi)容”欄填寫備案事項，如：印章備案、印章變更、印章注銷等。

3.“ 生成時間”欄應(yīng)寫明電子印章備案文件從印章系統(tǒng)中生成的時間，精確到時、分。