2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：證券交易公開信息

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

知識(shí)點(diǎn)七：證券交易公開信息

1.對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券。

對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額：

（1）日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券）；

（2）日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券）；

（3）日換手率達(dá)到20%的前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券）。

2.對(duì)于無價(jià)格漲跌幅限制的證券。對(duì)于不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

3.對(duì)于證券交易異常波動(dòng)。股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額：

（1）連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的；

（2）ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的（深交所為±12%）；

（3）連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的；

（4）證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。

異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。對(duì)于不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。

4.對(duì)于證券實(shí)施特別停牌。上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：

（1）成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額；

（2）股份統(tǒng)計(jì)信息；

（3）上交所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。