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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：交易單元
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第一章 證券交易概述
知識(shí)點(diǎn)十一：交易單元
交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)交易單元來(lái)實(shí)現(xiàn)。
深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：
深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。
深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：
（1）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。
（2）大宗交易。
（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
（4）交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）、上市開(kāi)放式基金（LOF）及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回。
（5）融資融券交易。
（6）特定證券的主交易商報(bào)價(jià)。
（7）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：
（1）申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。
（2）獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)。
（3）獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。
（4）配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問(wèn)交易所交易系統(tǒng)。
（5）獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。
會(huì)員設(shè)立的交易單元通過(guò)網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。
2011年3月，上交所和深交所都發(fā)出通知：上市商業(yè)銀行參與證券交易所債券市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向證券交易所會(huì)員租用的專業(yè)交易單元進(jìn)行交易。
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