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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預習：推介
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
知識點十七：推介
首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯(lián)方或委托他人等方式進行相關活動。
首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人及其主承銷商可以向詢價對象進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。發(fā)行人及其主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應當與向詢價對象提供的信息保持一致。發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得干擾詢價對象正常報價和申購，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人他信息；推介資料不得存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
首次公開發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過因特網(wǎng)以網(wǎng)上直播的方式，向投資者進行公司推介。首次公開發(fā)行公司關于進行網(wǎng)上直播推介活動的公告應與其招股說明書摘要（或招股意向書）同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布。
承銷商應當保留推介、詢定價過程中的相關資料并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等。如實、全面反映詢價、定價過程。
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