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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：債券回購交易
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第九章 債券回購交易
知識(shí)點(diǎn) 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則（熟悉）
?。ㄒ唬┤珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購參與者
?。ǘ┤珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購成交合同
▲回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議。回購成交合同應(yīng)采用書面形式。具體包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。
▲回購雙方需在中央結(jié)算公司辦理債券的質(zhì)押登記。以債券為質(zhì)押進(jìn)行回購交易，應(yīng)辦理質(zhì)押登記?；刭徍贤谵k理質(zhì)押登記后生效。
（三）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易品種及交易單位
| 回購期限 | 質(zhì)押式回購：最短為1天，最長(zhǎng)為1年 買斷式回購：最短為1（不得展期）天，最長(zhǎng)為91天 |
| 交易單位 | 債券面額1萬元 |
| 交易數(shù)額 | 最小為債券面額10萬元 |
| 回購利率 | 由交易雙方自行確定 |
| 回購期間的規(guī)定 | 回購期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券?；刭彽狡趹?yīng)按照合同約定全額返還回購項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系 |
?。ㄋ模┤珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購詢價(jià)交易方式
| 自主報(bào)價(jià) | 公開報(bào)價(jià) | （1）公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。 （2）公開報(bào)價(jià)分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)。 |
| 對(duì)話報(bào)價(jià) | 對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方做出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。 | |
| 格式化詢價(jià) | 格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。未按規(guī)定作的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)。 | |
| 確認(rèn)成交 | 確認(rèn)成交須經(jīng)過“對(duì)話報(bào)價(jià)——確認(rèn)”的過程，即一方發(fā)送的對(duì)話報(bào)價(jià)，由對(duì)手方確認(rèn)后成交，交易系統(tǒng)及時(shí)反饋成交。 | |
?。ㄎ澹┤珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購違規(guī)行為及處罰
債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處 3萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門給予紀(jì)律處分；違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
1.擅自從事借券、租券等融券的業(yè)務(wù)。
2.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券。
3.制造并提供虛假資料和交易信息。
4.操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假的價(jià)格。
5.不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果。
6.違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。
【例題 多選題】債券回購交易采用詢價(jià)交易方式，包括以下（?。讉€(gè)交易步驟。
A.自主報(bào)價(jià)
B.格式化詢價(jià)
C.確認(rèn)成交
D.累計(jì)投票詢價(jià)
【正確答案】ABC
【答案解析】債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。
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