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2014證券從業(yè)考試《證券投資基金》知識點：LOF的募集與交易
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學員鞏固知識，提高備考效果，中華會計網校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識點，希望對廣大考生有所幫助！
上市開放式基金（LOF）的募集與交易
一、LOF募集概述
LOF募集分為場外募集和場內募集。
二、LOF的場外募集
LOF場外募集與普通開放式基金的募集無異，投資者可以通過基金管理人或銀行、證券公司等基金代銷機構進行認購。投資者通過基金管理人及其代銷機構認購的，必須按照金額進行認購。
三、LOF的場內募集
LOF通過交易所場內募集基金份額，除要遵循一般開放式基金的募集規(guī)定外，基金管理人還需向深圳證券交易所提出發(fā)售申請。
認購金額=掛牌價格×認購份額×（1+證券公司傭金比率）
證券公司傭金=掛牌價格×認購分額×證券公司傭金比率
凈認購金額=掛牌價格×認購份額
四、封閉期與開放期
基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內，基金不受理贖回。
五、LOF的上市交易
LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請在交易所掛牌上市。
LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內容如下：
第一，買入LOF申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。
第二，深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。
第三，投資者T日賣出基金份額的資金T+1日即可到賬，而贖回資金至少T+2日到賬。
六、LOF份額的申購、贖回
LOF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。
七、LOF份額轉托管
LOF份額的轉托管業(yè)務包含兩種類型：系統(tǒng)內轉托管和跨系統(tǒng)轉托管。
系統(tǒng)內轉托管是指投資者將托管在某證券經營機構的LOF份額轉托管到其他證券經營機構，或將托管在某基金管理人或其代銷機構的LOF份額轉托管到其他基金代銷機構或基金管理人的操作。
場內的LOF既可以交易也可以贖回，場外的LOF只能進行贖回。
投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉入TA系統(tǒng)，自T+2日始，投資者可以在轉入方代銷機構或基金管理人處申報贖回基金份額。投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉入證券登記系統(tǒng)，自T+2日始，投資者可以通過轉入方營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。
場內：交易、贖回；
場外：贖回；
場內 ————場外：贖回；
場外 ————場內：交易、贖回。
處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉托管：
第一，處于募集期內或封閉期內的LOF份額；
第二，分紅派息前R—2日至R日的LOF份額；
第三，處于質押、凍結狀態(tài)的LOF份額。
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