序號(hào)

        取消項(xiàng)目名稱

        后續(xù)管理和工作銜接

        1

        公司發(fā)行股票前接受輔導(dǎo)情況備案

        輔導(dǎo)協(xié)議簽署后五個(gè)工作日內(nèi)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并登記。輔導(dǎo)期自輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)登記之日開(kāi)始計(jì)算，至中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管報(bào)告之日結(jié)束。

        2

        股票發(fā)行方式審批

        進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式相關(guān)規(guī)則，允許發(fā)行人在規(guī)定的發(fā)行方式中選擇，作為發(fā)行申請(qǐng)材料的文件之一報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

        3

        B股結(jié)算銀行資格核準(zhǔn)

        要求中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定包括A股、B股在內(nèi)的結(jié)算銀行資格標(biāo)準(zhǔn)。

        4

        證券交易所理事會(huì)決議備案

        證券交易所事后報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

        5

        證券交易所接納或開(kāi)除會(huì)員備案

        證券交易所事后報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

        6

        證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位批準(zhǔn)

        不再每設(shè)專用席位都要求證券交易所報(bào)告，證券交易所新設(shè)專用席位類別時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

        7

        證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位數(shù)量批準(zhǔn)

        取消。

        8

        證券交易所中層干部任免備案

        通過(guò)建立“人事信息系統(tǒng)”，要求證券交易所每季度報(bào)送一次有關(guān)人員信息。

        9

        證券交易所財(cái)務(wù)、人事部門(mén)負(fù)責(zé)人任免批準(zhǔn)

        通過(guò)建立“人事信息系統(tǒng)”，要求證券交易所每季度報(bào)送一次有關(guān)人員信息。

        10

        證券交易所制定、修訂須報(bào)批之外的制度性文件備案

        證券交易所事后報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

        11

        證券交易所更換交易、結(jié)算和通訊系統(tǒng)的主要設(shè)備備案

        證券交易所事后報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

        12

        證券交易所召開(kāi)所外有關(guān)方面參加的非例行重要會(huì)議備案

        取消。

        13

        商業(yè)銀行從事證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)

        《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號(hào)）規(guī)定的存管銀行的義務(wù)與責(zé)任繼續(xù)有效，證監(jiān)會(huì)對(duì)存管銀行的監(jiān)管和處罰的要求繼續(xù)有效。符合《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》第二十六條條件的商業(yè)銀行申請(qǐng)從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的，應(yīng)同時(shí)向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管要求，向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)出具相關(guān)意見(jiàn)。

        14

        證券公司自營(yíng)證券帳戶備案

        證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)在設(shè)立自營(yíng)帳戶后的三個(gè)工作日內(nèi)將所有自營(yíng)證券帳戶向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

        15

        境內(nèi)證券類機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的證券類機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)審批

        證券公司撤銷(xiāo)其在境外設(shè)立的證券類機(jī)構(gòu)后，應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)注銷(xiāo)證明文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

        16

        證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)

        今后中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再受理證券公司主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，凡中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的綜合類證券公司和比照綜合類證券公司，并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管要求的，均可按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的要求申請(qǐng)開(kāi)展主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

        17

        外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處撤銷(xiāo)核準(zhǔn)

        外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)駐華代表處后，應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)注銷(xiāo)證明文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

        18

        上市公司獨(dú)立董事任職資格備案

        由上海、深圳證券交易所承擔(dān)備案工作并按有關(guān)規(guī)定辦理。

        19

        境外上市公司購(gòu)回其發(fā)行在外的股份審批

        境外上市公司完成購(gòu)回股份后十五個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

        20

        基金管理公司董事任職審核

        基金管理公司在作出董事任免決定的三個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并報(bào)送任職、免職報(bào)告材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)報(bào)告材料進(jìn)行審查，對(duì)不符合法定任職條件的，責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換；對(duì)于免職程序不符合規(guī)定的，責(zé)令其改正。

        21

        基金管理公司基金經(jīng)理任免備案

        基金管理公司在作出基金經(jīng)理任免決定的三個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并報(bào)送任職、免職報(bào)告材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)報(bào)告材料進(jìn)行審查，對(duì)不符合法定任職條件的，責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換；對(duì)于免職程序不符合規(guī)定的，責(zé)令其改正。

        22

        基金管理公司撤銷(xiāo)分公司或變更分公司登記事項(xiàng)備案

        基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在事后十五日內(nèi)將相關(guān)事項(xiàng)具體內(nèi)容報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及分公司所在地派出機(jī)構(gòu)。在基金管理公司現(xiàn)場(chǎng)檢查中增加上述報(bào)告事項(xiàng)的檢查內(nèi)容，或者根據(jù)需要，進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

        23

        基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處備案

        基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在事后十五日內(nèi)將相關(guān)事項(xiàng)具體內(nèi)容報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及辦事處所在地派出機(jī)構(gòu)。在基金管理公司現(xiàn)場(chǎng)檢查中增加上述報(bào)告事項(xiàng)的檢查內(nèi)容，或者根據(jù)需要，進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

        24

        基金管理公司撤銷(xiāo)境內(nèi)辦事處及變更辦事處重要事項(xiàng)備案

        基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在事后十五日內(nèi)將相關(guān)事項(xiàng)具體內(nèi)容報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及辦事處所在地派出機(jī)構(gòu)。在基金管理公司現(xiàn)場(chǎng)檢查中增加上述報(bào)告事項(xiàng)的檢查內(nèi)容，或者根據(jù)需要，進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

        25

        對(duì)基金管理人因開(kāi)放式基金發(fā)生基金契約或招募說(shuō)明書(shū)未予載明的事項(xiàng)申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回的審批

        按照《證券投資基金法》第五十三條的規(guī)定執(zhí)行。

        26

        期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易審批

        期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)在事后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

        27

        期貨交易所中層管理人員任免備案

        通過(guò)建立“人事信息系統(tǒng)”，要求期貨交易所每季度報(bào)送一次有關(guān)人員信息。

        28

        期貨交易所制定或修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則備案

        期貨交易所制定或修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則的，在期貨交易所理事會(huì)通過(guò)后，正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

        29

        期貨交易所會(huì)員大會(huì)全部文件備案

        期貨交易所自會(huì)員大會(huì)結(jié)束后十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

        30

        期貨交易所理事會(huì)會(huì)議決議及其他會(huì)議文件備案

        期貨交易所自理事會(huì)會(huì)議結(jié)束后十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

        31

        期貨經(jīng)紀(jì)公司分公司的設(shè)立核準(zhǔn)

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再批設(shè)期貨經(jīng)紀(jì)公司分公司。

        32

        期貨經(jīng)紀(jì)公司修改章程備案

        改為事后報(bào)告，對(duì)于不符合有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正。

        33

        期貨經(jīng)紀(jì)公司變更持股比例在10%以下（不含10％）且沒(méi)有實(shí)際控制權(quán)的期貨經(jīng)紀(jì)公司股東備案

        改為事后報(bào)告，對(duì)于不符合有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正。

        34

        期貨經(jīng)紀(jì)公司廣告宣傳材料備案

        改為事后報(bào)告，對(duì)于不符合有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正。

        35

        期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員免試取得期貨從業(yè)資格審批

        取消。

        36

        境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)選擇的境外交易所、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

        持證企業(yè)可以自主選擇中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示的境外期貨交易所，選擇公示的交易所的清算會(huì)員或清算所的會(huì)員作為境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境外期貨交易，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

        37

        境外期貨業(yè)務(wù)套期保值品種、計(jì)劃、業(yè)務(wù)人員、代理合同及有關(guān)變更事宜備案

        改為事后報(bào)告，對(duì)于不符合有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正。

        38

        期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員變更核準(zhǔn)

        按照期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定辦理。

        39

        期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、大綱、報(bào)考條件核準(zhǔn)

        改為事后報(bào)告，對(duì)于不符合有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)改正。

        40

        注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證審批

        取消。

        41

        執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所變更名稱和合并、分立審批

        執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所變更名稱、合并、分立后應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)變更名稱、合并、分立后的執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行檢查。

        42

        境外會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行金融類上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)臨時(shí)許可證審批

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)金融類上市公司的年報(bào)追蹤其境外審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況。