為推動(dòng)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)一步完善公司治理，促進(jìn)期貨經(jīng)紀(jì)公司依法規(guī)范、穩(wěn)健高效地運(yùn)營(yíng)，維護(hù)投資者和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前頒行了《期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則》（試行）。

　　《準(zhǔn)則》指出，期貨公司完善公司治理應(yīng)遵循四大基本原則：強(qiáng)化制衡機(jī)制；加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制；維護(hù)所有股東的平等地位和權(quán)利，強(qiáng)調(diào)股東的誠(chéng)信義務(wù)；完善激勵(lì)約束機(jī)制。

　　《準(zhǔn)則》對(duì)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范提出了具體要求?！稖?zhǔn)則》規(guī)定，期貨公司的保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新計(jì)劃應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議并通過；公司章程中要明確規(guī)定經(jīng)理層有權(quán)抵制股東會(huì)或董事會(huì)違反公司制度的要求；公司向股東及其關(guān)聯(lián)方提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不得放松風(fēng)險(xiǎn)控制方面的要求，并需定期向股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告提供服務(wù)的相關(guān)情況等。

　　《準(zhǔn)則》指出，期貨公司應(yīng)建立相對(duì)均衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終權(quán)益持有人結(jié)構(gòu)，防止股權(quán)過于集中和過度分散。鼓勵(lì)期貨公司通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資引入財(cái)務(wù)狀況良好、經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范、具備良好信譽(yù)并有能力支持公司規(guī)范發(fā)展的股東。

　　《準(zhǔn)則》強(qiáng)調(diào)，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保，應(yīng)嚴(yán)格做到資產(chǎn)和財(cái)務(wù)完全獨(dú)立于股東；期貨交易投資者的保證金應(yīng)當(dāng)由期貨公司按有關(guān)要求封閉管理。

　　對(duì)于股東尤其是大股東的誠(chéng)信義務(wù)，《準(zhǔn)則》也作出特別規(guī)定：股東不得以任何形式占用或轉(zhuǎn)移期貨經(jīng)紀(jì)公司的資產(chǎn)，不得通過關(guān)聯(lián)交易和資產(chǎn)重組等方式損害期貨經(jīng)紀(jì)公司、其他股東和期貨投資者的合法權(quán)益等。

　　《準(zhǔn)則》還明確，凡符合注冊(cè)資本在5000萬元以上、單個(gè)股東或最終權(quán)益持有人對(duì)期貨公司直接或間接控股比例達(dá)50%以上、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任、有金融機(jī)構(gòu)直接或間接參股這四個(gè)條件之一的期貨公司，應(yīng)建立獨(dú)立董事制度。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《準(zhǔn)則》是對(duì)期貨公司治理的最基本要求，期貨公司應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)，增加有針對(duì)性、行之有效的治理安排，同時(shí)《準(zhǔn)則》本身也將隨市場(chǎng)的發(fā)展不斷完善。今后，監(jiān)管部門將督促期貨公司按照《準(zhǔn)則》的要求，修改公司章程，完善內(nèi)部機(jī)構(gòu)的建設(shè)，落實(shí)相關(guān)制度；監(jiān)管部門也將把期貨公司的治理水平作為對(duì)其評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容。