全國銀行間債券市場成員：

　　現(xiàn)將組建全國銀行間債券市場2004年記賬式國債承購包銷團(tuán)（以下簡稱承銷團(tuán)）有關(guān)事宜通知如下：

　　一、承銷團(tuán)成員資格條件

　?。ㄒ唬┏袖N團(tuán)成員應(yīng)具備以下條件：

　　1、經(jīng)批準(zhǔn)并依法經(jīng)營的商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等；

　　2、具有法定最低限額以上的實(shí)收資本，商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社注冊資本金在3億元以上或總資產(chǎn)規(guī)模在100億元以上，證券公司、保險(xiǎn)公司以及信托投資公司注冊資本金在8億元以上（財(cái)政部公布的2003年全國銀行間債券市場國債承銷商綜合排名前30名的機(jī)構(gòu)不受此限）；

　　3、2002年財(cái)務(wù)年度經(jīng)營業(yè)績良好，2003年無重大違法、違規(guī)記錄；

　　4、有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以及齊備、穩(wěn)定的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，有健全的國債投資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；

　　5、在國債承銷或市場交易中積極、活躍，2003年國債業(yè)務(wù)量排名居前。

　?。ǘ?004年承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員，其中甲類成員15家，乙類成員30家。財(cái)政部公布的2003年全國銀行間債券市場國債承銷商綜合排名前20名的機(jī)構(gòu)具有申報(bào)甲類成員的資格。

　　二、承銷團(tuán)成員享有的權(quán)利

　?。ㄒ唬┡c財(cái)政部簽定2004年國債承銷主協(xié)議。

　?。ǘ﹨⒓佑涃~式國債招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。

　　（三）對財(cái)政部推出的各項(xiàng)國債市場改革試點(diǎn)工作，具有優(yōu)先選擇參加權(quán)利。

　?。ㄋ模┠甓葒鴤袖N主協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。

　?。ㄎ澹?004年承銷團(tuán)甲類成員除上述權(quán)利外，還享有以下權(quán)利：

　　1、招標(biāo)結(jié)束當(dāng)日，可以在其原中標(biāo)額度30%限額內(nèi)，向財(cái)政部申請追加新發(fā)行國債的承銷額度；

　　2、參加財(cái)政部組織的記賬式國債季度籌資會(huì)、市場分析會(huì)及發(fā)行座談會(huì)；

　　3、優(yōu)先接受定期的國債業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加財(cái)政部組織的考察、培訓(xùn)等活動(dòng)。

　　三、承銷團(tuán)成員履行的義務(wù)

　?。ㄒ唬┻B續(xù)參加國債投標(biāo)，履行單期記賬式國債基本承銷額義務(wù)，并在單期記賬式國債最低和最高投標(biāo)限額內(nèi)投標(biāo)：1、記賬式國債基本承銷額為承銷團(tuán)成員在0.5～10億元區(qū)間內(nèi)自由選定的0.5億元整數(shù)倍數(shù)額；2、甲類承銷團(tuán)成員最低投標(biāo)限額為單期記賬式國債招標(biāo)量3%，最高投標(biāo)限額為單期記賬式國債招標(biāo)量30%；3、乙類承銷團(tuán)成員不設(shè)最低投標(biāo)限額，最高投標(biāo)限額為單期記賬式國債招標(biāo)量10%；4、單期記賬式國債發(fā)行額不足200億元時(shí)，承銷團(tuán)成員不設(shè)基本承銷額，甲類成員不設(shè)最低投標(biāo)限額；5、除另有規(guī)定外，承銷團(tuán)成員無論是否投標(biāo)，必須履行基本承銷額義務(wù)。

　?。ǘ┯涃~式國債跨全國銀行間債券市場和證券交易所債券市場發(fā)行時(shí)，同時(shí)為兩個(gè)市場承銷團(tuán)成員機(jī)構(gòu)，只要在一個(gè)市場中為甲類成員，即可以甲類成員資格參加當(dāng)期國債承銷；基本承銷額按照其在兩個(gè)市場中較高一檔執(zhí)行。

　?。ㄈ┰诒緳C(jī)構(gòu)當(dāng)期國債承銷額度內(nèi)進(jìn)行分銷，承銷團(tuán)成員之間不得發(fā)生分銷行為。

　?。ㄋ模┏袖N團(tuán)成員自營的記賬式國債債權(quán)注冊在自營賬戶，自營以外的記賬式國債債權(quán)必須注冊到客戶自己的證券賬戶名下。

　?。ㄎ澹┲苯酉蜇?cái)政部按時(shí)、足額繳納記賬式國債發(fā)行款，不得由其他機(jī)構(gòu)代繳；提供記賬式國債發(fā)行費(fèi)收款賬戶。

　?。┌凑肇?cái)政部要求，提供記賬式國債分銷情況及分銷客戶資料，遇有重大事項(xiàng)向財(cái)政部及時(shí)報(bào)告，并保證各項(xiàng)材料和信息的真實(shí)性。甲類成員有義務(wù)按月向財(cái)政部報(bào)送市場分析報(bào)告及改進(jìn)國債工作的意見和建議。

　　（七）遵守國債二級市場交易規(guī)則，交易積極、活躍，自覺維護(hù)市場秩序。

　?。ò耍┠甓葒鴤袖N主協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。

　　四、承銷團(tuán)組建辦法

　　（一）申請機(jī)構(gòu)須在2004年1月20日前報(bào)送以下材料，并認(rèn)真填寫附表：

　　1、本機(jī)構(gòu)概況；

　　2、申請報(bào)告，明確選擇基本承銷額、甲類成員或乙類成員資格；

　　3、法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

　　4、經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件）；

　　5、2002年財(cái)務(wù)決算審計(jì)報(bào)告；

　　6、2003年國債和其他債券的承銷、交易情況。

　?。ǘ┍緳C(jī)構(gòu)概況無變化的2003年記賬式國債承銷團(tuán)成員，可免報(bào)上述第1、3、4項(xiàng)；由財(cái)政部公布的2003年全國銀行間債券市場國債承銷商綜合排名前30名的機(jī)構(gòu)，可免報(bào)上述第5、6項(xiàng)材料。如對2004年國債發(fā)行工作有新建議，請一并附上。

　　（三）有關(guān)材料分別寄到財(cái)政部國庫司、國庫支付局各一份，地址及聯(lián)系方式：

　　通訊地址：北京西城區(qū)三里河月壇南街南三巷三號；

　　郵政編碼：100820；

　　咨詢電話：68552263、68552038.

　?。ㄋ模┴?cái)政部與中國人民銀行共同負(fù)責(zé)2004年承銷團(tuán)組建工作，承銷團(tuán)成員總數(shù)不超過45家。承銷團(tuán)組建成員名單經(jīng)審議確定后，財(cái)政部與中國人民銀行將通過聯(lián)合發(fā)文形式予以確認(rèn)，并通過有關(guān)媒體向社會(huì)公布。

　　五、監(jiān)督檢查

　?。ㄒ唬┴?cái)政部會(huì)同中國人民銀行定期或不定期對承銷團(tuán)成員的國債承銷和交易情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　?。ǘ┏袖N團(tuán)成員有下列行為之一的，財(cái)政部有權(quán)取消其承銷團(tuán)成員資格：

　　1、累計(jì)2次不參加國債投標(biāo)或投標(biāo)量未達(dá)到最低投標(biāo)限額要求；

　　2、超承銷額度分銷，向承銷團(tuán)其他成員分銷；

　　3、將客戶記賬式國債注冊在本機(jī)構(gòu)自營賬戶名下，挪用其國債進(jìn)行經(jīng)營；

　　4、偽造國債賬務(wù)記錄，提供虛假材料和信息；

　　5、存在其他重大金融違規(guī)行為。

　　附件：全國銀行間債券市場2004年國債承購包銷團(tuán)成員申請表