繼去年油價(jià)、石油公司收入和廣東“油荒”危機(jī)之后，一位知名學(xué)者關(guān)于收入分配失衡源于壟斷和腐敗的斷言、一條目前還無(wú)從證實(shí)的倒閉電力公司抄表工年薪10萬(wàn)的“新聞”，再次在全國(guó)掀起了口誅筆伐“壟斷”的熱潮，在眾多媒體筆下，壟斷似乎已經(jīng)成為萬(wàn)惡之源。在《反壟斷法》正緊鑼密鼓制定之際，這場(chǎng)輿論風(fēng)潮更加引人注目。
其實(shí)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家固然普遍將競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)視為“經(jīng)濟(jì)憲法”，其地位凌駕于其他所有經(jīng)濟(jì)法規(guī)之上，但他們的反壟斷法規(guī)大多產(chǎn)生于上世紀(jì)末、本世紀(jì)初自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義向壟斷資本主義過渡之時(shí)。迄今幾乎所有這類法規(guī)賴以制定的基礎(chǔ)都是三項(xiàng)隱含的基本假設(shè)：第一，一個(gè)統(tǒng)一、獨(dú)立的國(guó)家市場(chǎng)，不考慮來(lái)自國(guó)際市場(chǎng)的影響（歐盟的反壟斷規(guī)章可能是唯一的例外，但歐盟本身已經(jīng)是一個(gè)高度一體化的單一市場(chǎng)，在國(guó)際市場(chǎng)體系中近乎一個(gè)國(guó)家）；第二，不考慮替代商品的作用；第三，與壟斷相比，競(jìng)爭(zhēng)有利于促進(jìn)企業(yè)提高效率，進(jìn)而有利于增進(jìn)消費(fèi)者福利�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，大大動(dòng)搖了這三項(xiàng)基本假設(shè)的現(xiàn)實(shí)性。
首先，世界經(jīng)濟(jì)一體化潮流正將世界各國(guó)市場(chǎng)日益緊密地聯(lián)結(jié)成一個(gè)統(tǒng)一的世界市場(chǎng)。各國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)外市場(chǎng)之間的藩籬越來(lái)越低矮、越來(lái)越容易規(guī)避。在這種情況下，一家企業(yè)即使在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率已經(jīng)達(dá)到了壟斷水平，國(guó)外同行依然隨時(shí)可能進(jìn)入，潛在的競(jìng)爭(zhēng)壓力將迫使該企業(yè)不斷努力提高效率。這樣，既不能說該企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的這種“壟斷”消除了競(jìng)爭(zhēng)，也不能說這種“壟斷”降低了國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的福利；相反，為了維持國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)福利水平，可能還需要進(jìn)一步增強(qiáng)該企業(yè)與國(guó)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力。虎狼在側(cè)，我們豈可自撤藩籬！
其次，替代商品大大削弱了壟斷侵犯消費(fèi)者福利的能力。如果壟斷企業(yè)提高其產(chǎn)品價(jià)格超過合理程度，將極大地刺激替代產(chǎn)品的發(fā)展，最終縮小自己的市場(chǎng)。謂予不信，那就請(qǐng)看看石油危機(jī)是如何刺激核能、太陽(yáng)能、液化煤炭、水電、風(fēng)能、地?zé)岬确鞘湍茉窗l(fā)展的吧！
第三，企業(yè)的效率表現(xiàn)為生產(chǎn)效率的提高、市場(chǎng)交易費(fèi)用的節(jié)約和技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。由于存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，許多行業(yè)只有高市場(chǎng)集中度才能達(dá)到經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)規(guī)模，才能提高生產(chǎn)效率和降低生產(chǎn)成本，才能進(jìn)而增進(jìn)消費(fèi)者福利。由于存在范圍經(jīng)濟(jì)，一定程度的“壟斷”能夠節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，不僅在一國(guó)之內(nèi)如此，甚至在國(guó)際市場(chǎng)上也是如此。許多研究開發(fā)項(xiàng)目耗資驚人，只有所謂“壟斷”大企業(yè)才能承受，一般小企業(yè)根本無(wú)力問津。
不僅如此，反壟斷法規(guī)以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新為號(hào)召，但過度僵硬的反壟斷法不僅會(huì)因削弱企業(yè)研究開發(fā)實(shí)力而間接削弱企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，甚至?xí)苯幼璧K企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。電視、電話、網(wǎng)絡(luò)三網(wǎng)合一是當(dāng)今信息產(chǎn)業(yè)最具潛力的領(lǐng)域，能給消費(fèi)者帶來(lái)極大的便利，而如果沒有1996年新《電信法》大步放松反壟斷管制，允許兼業(yè)經(jīng)營(yíng)和跨州兼并，這種創(chuàng)新在美國(guó)就永遠(yuǎn)只能是一個(gè)夢(mèng)想。
有鑒于此，與只看到了完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷兩種極端的市場(chǎng)形式，進(jìn)而主張對(duì)卡特爾等限制競(jìng)爭(zhēng)的組織形式一律禁止的傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)理論不同，現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)理論看到在完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷之間存在寡頭競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)形式，認(rèn)為完全競(jìng)爭(zhēng)不能實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)功能目標(biāo)，主張?jiān)谝欢ǚ秶鷥?nèi)、一定程度上允許卡特爾等限制競(jìng)爭(zhēng)的組織形式存在，甚至采取某些措施促進(jìn)卡特爾的形成，因?yàn)檫@些組織能夠保持市場(chǎng)穩(wěn)定、提高競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，并且有利于創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的迅速推廣。正由于認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)，加之其他一些社會(huì)、政治等方面因素的作用，在競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)的實(shí)踐中，成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體普遍在一些部門和領(lǐng)域通過其他方式代替或限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，主要表現(xiàn)為國(guó)家實(shí)行必要的競(jìng)爭(zhēng)限制和調(diào)節(jié)，合理劃定競(jìng)爭(zhēng)例外范圍。以前所認(rèn)定的許多“壟斷”行為，今天人們正以實(shí)際行動(dòng)為之正名。
就我國(guó)而言，我國(guó)壟斷問題的復(fù)雜之處在于，一方面，我國(guó)的市場(chǎng)分割和行政壟斷尚未完全消除，某些行業(yè)和地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)不充分，一些壟斷企業(yè)（尤其是行政性壟斷企業(yè)）以損害消費(fèi)者來(lái)增進(jìn)自己的利益；另一方面，我國(guó)主要產(chǎn)業(yè)又出現(xiàn)了過度競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)恐怕沒有一個(gè)主要產(chǎn)業(yè)達(dá)到了西方同類產(chǎn)業(yè)的集中度水平。這種情況不僅損害了企業(yè)利益和我國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，也損害了消費(fèi)者福利，關(guān)于這一點(diǎn)，可以看看我國(guó)一些高技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格比同類汽車國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格高多少。因此，我國(guó)反壟斷制度建設(shè)包含著相互矛盾的雙重目的，一方面要清除市場(chǎng)分割和行政性壟斷，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)；另一方面又要推動(dòng)主要產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的適度集中，消除過度競(jìng)爭(zhēng)。
為解決上述矛盾，我國(guó)可以借鑒日本經(jīng)驗(yàn)，在制定反壟斷法并維護(hù)其法律尊嚴(yán)的前提下，同步制定反壟斷豁免／競(jìng)爭(zhēng)例外立法，在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)有關(guān)產(chǎn)業(yè)、有關(guān)領(lǐng)域生產(chǎn)／經(jīng)營(yíng)集中和壟斷結(jié)構(gòu)的形成給予足夠的寬容。發(fā)達(dá)國(guó)家之所以在外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域?qū)嵭懈?jìng)爭(zhēng)例外，普遍準(zhǔn)許建立出口卡特爾和進(jìn)口卡特爾，是因?yàn)檫@樣做可以使本國(guó)企業(yè)結(jié)合成一個(gè)整體，在國(guó)際市場(chǎng)上開展競(jìng)爭(zhēng)，避免由于相互競(jìng)爭(zhēng)而競(jìng)相提高進(jìn)口商品價(jià)格、壓低出口商品價(jià)格，從而改善本國(guó)貿(mào)易條件，提升本國(guó)在國(guó)際貿(mào)易利益分配格局中的地位。而在國(guó)際經(jīng)貿(mào)實(shí)踐中，我國(guó)最大的軟肋之一恰恰是過于分散的企業(yè)結(jié)構(gòu)削弱了中國(guó)外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的談判地位，以至于喪失了國(guó)際市場(chǎng)定價(jià)權(quán)。當(dāng)前絕大多數(shù)商品的國(guó)際市場(chǎng)都不是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，而是寡頭壟斷的市場(chǎng)。無(wú)論是買還是賣，寡頭壟斷的一方都掌握著定價(jià)的主動(dòng)權(quán)，高度分散的一方只能被動(dòng)地接受。由于企業(yè)結(jié)構(gòu)過度分散，中國(guó)甚至在許多自己擁有資源優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品價(jià)格上也沒有多少置喙的余地。眾所周知，中國(guó)是重要戰(zhàn)略資源——稀土的故鄉(xiāng)，資源儲(chǔ)量、產(chǎn)量、銷售量和消費(fèi)量均居世界第一，產(chǎn)量占當(dāng)今世界95%，以至于早在上世紀(jì)90年代就出現(xiàn)了“中東有石油，中國(guó)有稀土”的說法。然而，由于缺乏國(guó)際市場(chǎng)定價(jià)權(quán)，這種中國(guó)占有得天獨(dú)厚優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略資源卻是中國(guó)經(jīng)濟(jì)界心頭的痛楚，其價(jià)格在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上大幅度下跌。2001—2005年間，氧化鈰價(jià)格從4萬(wàn)—5萬(wàn)元／噸一路下跌到0.9萬(wàn)元/噸左右；99%的氧化釹價(jià)格從10萬(wàn)元／噸下降到不足5萬(wàn)元噸，99.999%的氧化釔價(jià)格從20萬(wàn)元／噸跌至5萬(wàn)元／噸；就總體而言，2004年我國(guó)稀土產(chǎn)品出口量為5.49萬(wàn)噸，是1990年的9倍，平均價(jià)格則從1.36萬(wàn)美元／噸下降到0.73萬(wàn)美元/噸，降幅46.2%.從初級(jí)產(chǎn)品到制成品，類似稀土的故事發(fā)生在眾多外貿(mào)商品上，令中國(guó)的“貿(mào)易大國(guó)”頭銜黯然失色。
因此，我國(guó)在《反壟斷法》立法過程中應(yīng)當(dāng)特別強(qiáng)調(diào)“外經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)例外”原則。我國(guó)有多種大宗初級(jí)產(chǎn)品由大型企業(yè)集團(tuán)（如中石油、中石化、中鋁等）壟斷經(jīng)營(yíng)。盡管壟斷經(jīng)營(yíng)體制倍受抨擊，但我們必須看到，部分大宗初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易的壟斷，不僅有助于改善我國(guó)在國(guó)際利益分配格局中的被動(dòng)地位，而且通過要這些企業(yè)集團(tuán)以繳納沉重的賦稅和上繳巨額利潤(rùn)換取這些壟斷權(quán)利，我們可以獲得成本相對(duì)低廉的財(cái)政收入。鑒于當(dāng)前我國(guó)社會(huì)信用體系和資金流動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)還極為薄弱且短期內(nèi)難以徹底改觀，征收直接稅的成本太高，壟斷企業(yè)的這一功能決非無(wú)足輕重。我們應(yīng)當(dāng)做的不是盲目地破除壟斷，而是通過制度措施保證其壟斷利潤(rùn)流入國(guó)庫(kù)而不是流入壟斷企業(yè)高管的私囊；保證壟斷經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品價(jià)格隨行情有起有伏，而不是單向上漲；保證國(guó)內(nèi)居民也能投資參股這些企業(yè)，分享其收益，而不是只準(zhǔn)許海外投資者分享其無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的壟斷收益。
當(dāng)然，由一家企業(yè)獨(dú)占某一種大宗初級(jí)產(chǎn)品市場(chǎng)的完全壟斷格局容易產(chǎn)生妨礙技術(shù)進(jìn)步、無(wú)限制索取壟斷高價(jià)、服務(wù)態(tài)度惡劣、內(nèi)部人才受壓制而庸才受重用等副作用，因此應(yīng)當(dāng)盡力避免完全壟斷，盡可能引導(dǎo)形成寡頭競(jìng)爭(zhēng)格局。
（作者供職于商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院）
