[摘要] 美國自建國以來，一直以憲法為基礎(chǔ)不斷完善法律體系。政府及國營單位的經(jīng)濟(jì)及政策的決策活動納入完備的公法體系，在履行其彌補(bǔ)市場缺陷功能的同時，避免出現(xiàn)政府濫用權(quán)力的行為和決策的隨意性。企業(yè)和國民的經(jīng)濟(jì)活動被納入完備的私法體系，財(cái)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營權(quán)得到強(qiáng)有力保護(hù)。在開放環(huán)境中，美國還建立了完善的國際經(jīng)貿(mào)和投資法律體系，有效保護(hù)本國國民和企業(yè)的投資、資產(chǎn)和經(jīng)營權(quán)益不受外來力量的不正當(dāng)侵犯。第二次世界大戰(zhàn)以后，日本和歐共體也都致力于建立健全的經(jīng)濟(jì)法律體系，制訂刺激投資和保障投資者權(quán)益的法律規(guī)章。

　　一、創(chuàng)造有利的宏觀環(huán)境，提高民間投資意愿與信心

　�。ㄒ唬┙�立完善的經(jīng)濟(jì)法律規(guī)章，創(chuàng)造有利于鼓勵投資的政策法律環(huán)境

　　美國自建國以來，一直以憲法為基礎(chǔ)不斷完善法律體系。政府及國營單位的經(jīng)濟(jì)及政策的決策活動納入完備的公法體系，在履行其彌補(bǔ)市場缺陷功能的同時，避免出現(xiàn)政府濫用權(quán)力的行為和決策的隨意性。企業(yè)和國民的經(jīng)濟(jì)活動被納入完備的私法體系，財(cái)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營權(quán)得到強(qiáng)有力保護(hù)。在開放環(huán)境中，美國還建立了完善的國際經(jīng)貿(mào)和投資法律體系，有效保護(hù)本國國民和企業(yè)的投資、資產(chǎn)和經(jīng)營權(quán)益不受外來力量的不正當(dāng)侵犯。第二次世界大戰(zhàn)以后，日本和歐共體也都致力于建立健全的經(jīng)濟(jì)法律體系，制訂刺激投資和保障投資者權(quán)益的法律規(guī)章。

　　（二）靈活運(yùn)用財(cái)政和金融政策工具，保持宏觀經(jīng)濟(jì)的基本穩(wěn)定，提高民間投資者信心

　　在經(jīng)濟(jì)景氣時期，發(fā)達(dá)國家一般實(shí)行比較穩(wěn)健的財(cái)政支出政策，以平衡的財(cái)政政策為目標(biāo)，避免過度赤字對民間投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)。例如，美國20世紀(jì)90年代經(jīng)濟(jì)繁榮時期，克林頓政府的基本財(cái)政政策目標(biāo)是實(shí)行預(yù)算平衡，提高高收入階層的消費(fèi)稅以削減赤字，聯(lián)邦赤字大幅度削減，最終出現(xiàn)大量盈余，宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)低通脹、高就業(yè)和高增長的局面，造就了民間投資大繁榮的形勢。在經(jīng)濟(jì)景氣下滑時期，積極的財(cái)政政策和擴(kuò)張性的貨幣政策并用，財(cái)政上實(shí)施擴(kuò)大支出與減稅的政策措施，貨幣政策上則實(shí)施低利率水平等刺激融資和投資的措施，以維持和刺激經(jīng)濟(jì)景氣，維護(hù)民間投資的意愿與信心。

　�。ㄈ�）從本國利益出發(fā)有效管理對外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，在防范國際經(jīng)濟(jì)突變帶來的沖擊的同時，致力于創(chuàng)造有利于本國的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境

　　發(fā)達(dá)國家利用其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和政治軍事實(shí)力，不僅致力于為本國民間資本創(chuàng)造一個安全的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和投資環(huán)境，而且致力于為本國民間資本的對外擴(kuò)張開辟日益廣闊的生存空間。

　　二、最大限度開放行業(yè)準(zhǔn)入領(lǐng)域，為本國民間資本創(chuàng)造投資機(jī)會

　　（一）實(shí)施最廣泛的行業(yè)準(zhǔn)入，使本國的民間資本和民營企業(yè)成為國民經(jīng)濟(jì)的真正主體

　　發(fā)達(dá)國家都把建立和經(jīng)營國營企業(yè)作為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)和推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策工具，但政府直接介入和控制的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域是動態(tài)的、相對的和短期的；在保持政府對經(jīng)濟(jì)的有效管理和控制的前提下，民間資本進(jìn)入的領(lǐng)域趨于擴(kuò)大，投資機(jī)會不斷增加；民間資本承擔(dān)經(jīng)濟(jì)的商業(yè)性運(yùn)作，國營企業(yè)則承擔(dān)經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性、國策性運(yùn)作。在沒有必要維持龐大的國營企業(yè)的情況下，發(fā)達(dá)國家不斷擴(kuò)大民間資本的行業(yè)準(zhǔn)入，推進(jìn)國營企業(yè)轉(zhuǎn)制，將產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)轉(zhuǎn)讓給民間資本。在轉(zhuǎn)制過程中，任何領(lǐng)域在向外國資本開放之前首先對本國的民間資本開放。

　�。ǘ�）創(chuàng)造條件促進(jìn)本國民間資本進(jìn)入國家壟斷行業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門

　　發(fā)達(dá)國家原來也對許多領(lǐng)域?qū)嵭袊�家壟斷，例如鐵路、郵電、高速公路、自來水、電力、通信、銀行等。隨著歷史的發(fā)展，已經(jīng)陸續(xù)對民間資本開放。1993年以來，意大利就出售了一批國營銀行、保險公司、航空公司等國營企業(yè)給私人。1993年秋冬開始出售伊利集團(tuán)下屬的意大利信貸銀行、意大利商業(yè)銀行的股票。此后，伊利集團(tuán)的高速公路公司和意大利航空公司也公開出售了股票。又如，1999年法國政府將國營里昂信貸銀行私有化，國家的最終持股不超過10％；國營法國電訊公司決定第二次“開放資本”，出售國家的部分股權(quán)，總額約為400億-450億法郎，國家的股份由75％降到了62％，職工占約3％，個人和機(jī)構(gòu)占近33％。

　�。ㄈ�）允許本國民間資本進(jìn)入軍事工業(yè)

　　美國軍事工業(yè)基本上是由民間企業(yè)經(jīng)營的，例如波音公司既是美國最大的軍事工業(yè)企業(yè)，也是世界上最大的民用航空工業(yè)企業(yè)。它最初是私營企業(yè)，后來成為上市公司。美國政府通過軍事研究開發(fā)合同、軍事采購合同和嚴(yán)格的安全制度來對民間軍事工業(yè)企業(yè)實(shí)施有效的管理和控制。西歐國家軍工等重要部門長期以來民間資本的投入很少。隨著歐洲防務(wù)聯(lián)合進(jìn)程加快，歐盟國家的軍工科研與開發(fā)、生產(chǎn)、維修等領(lǐng)域都程度不同地對私人資本進(jìn)入提供機(jī)會，如歐洲聯(lián)合的戰(zhàn)斗機(jī)公司、空中客車公司已吸收部分民間資本。日本沒有專門的軍工廠，軍隊(duì)需要的各種裝備都是通過政府訂貨和采購，由民間企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)。

　�。ㄋ模┓潘烧�府對經(jīng)濟(jì)活動的限制措施，開辟新的投資空間

　　20世紀(jì)90年代，克林頓政府力主修改《反壟斷法》，減少或取消對電信、金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍延伸的限制，促進(jìn)同業(yè)競爭。如通過改革《通信法》，取消對信息、通信、電視、廣播等產(chǎn)業(yè)交叉發(fā)展的限制；為此制定新的標(biāo)準(zhǔn)，以使不同的網(wǎng)絡(luò)可以互通，并委婉地督促娛樂業(yè)部門“考慮更廣泛的公眾利益”；敦促電話公司向所有提供電視和信息服務(wù)的公司開放它們的電話網(wǎng)，在適當(dāng)?shù)臅r候，希望有線電視公司也這樣做。政府的政策與說服，將使美國實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的全國交互網(wǎng)絡(luò)，使信息、通信市場的巨大潛力逐步顯現(xiàn)出來。

　　三、開辟多種多樣的融資渠道，增強(qiáng)民間投資者的投資能力

　　（一）推動金融體系發(fā)展，開辟廣泛的融資渠道

　　美國擁有發(fā)達(dá)的金融市場，為國內(nèi)投資者提供廣泛的融資渠道。除了成熟的商業(yè)銀行體系外，還有發(fā)達(dá)的資本市場，股權(quán)融資、債券融資等直接融資占有相當(dāng)大的比重。發(fā)達(dá)的債券市場使企業(yè)在融資時擁有更多的選擇，使國內(nèi)投資者擁有更多的投資渠道。與債券市場的發(fā)展相適應(yīng)，公開信用評級制度應(yīng)運(yùn)而生。良好的信用評級服務(wù)增加投資者的信心，增加社會資金對債券的需求，從而進(jìn)一步刺激債券市場的發(fā)展，促進(jìn)會計(jì)、審計(jì)和法律服務(wù)等專業(yè)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，推動企業(yè)經(jīng)營有序化、投資的可信性及公開與透明化。個人、家庭、私營和公共退休基金、捐贈基金、基金會、大型企業(yè)、保險公司、銀行和外國投資都可成為投資活動的合伙人，成為國內(nèi)私人投資的主體。

　　戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)高速增長時期，日本建立了以間接融資為主、直接融資為輔的融資體系，為民間投資提供了強(qiáng)大的支撐。這一時期金融領(lǐng)域最大的特點(diǎn)是以銀行為主的間接融資體系占據(jù)主導(dǎo)地位，比重高達(dá)70—90％左右，其中大約80％是金融機(jī)構(gòu)貸款。從20世紀(jì)80年代后期開始，以債券、股票等有價證券為主的直接融資有了較大的發(fā)展。

　　（二）為中小企業(yè)投資提供政策支持

　　發(fā)達(dá)國家政府為中小企業(yè)投資提供政策支持的主要措施有：

　　1、貸款擔(dān)保。政府設(shè)立專門的貸款擔(dān)�；�金以減少銀行對中小企業(yè)還款能力的擔(dān)心，改善其貸款環(huán)境。政府貸款擔(dān)保基金的行政主管部門根據(jù)中小企業(yè)信貸擔(dān)保計(jì)劃，對符合條件的申請者，按貸款性質(zhì)、多少和期限的長短，提供一定比例的擔(dān)保，并簽定擔(dān)保合同。

　　2、貼息貸款。貼息貸款是一種政府對中小企業(yè)貸款的利息補(bǔ)貼，能以較少的財(cái)政資金帶動較多的社會資金參與對中小企業(yè)的援助，特別適合資金缺乏的發(fā)展中國家。具體做法，一是對中小企業(yè)的自由貸款給予高出市場平均利率部分的補(bǔ)貼；二是對中小企業(yè)最難獲得的長期貸款給予貼息。德、法等西歐國家多采用這種方式。

　　3、政府優(yōu)惠貸款。政府優(yōu)惠貸款主要是解決中小企業(yè)長期貸款難的問題，貸款利率一般比市場利率低2—3個百分點(diǎn)。具體做法是，政府設(shè)立長期低息貸款專項(xiàng)基金，或建立專門的金融機(jī)構(gòu)，按一定的要求選擇中小企業(yè)發(fā)放。如德國的“歐洲復(fù)興計(jì)劃特殊資產(chǎn)基金”、日本的“中小企業(yè)金融公庫”等。

　　4、開辟直接融資渠道。中小企業(yè)規(guī)模小，其股票難以到一般的股票交易市場上與眾多的大企業(yè)競爭。一些國家探索開辟“第二板塊”，為中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)，提供直接融資渠道。

　�。ㄈ�）鼓勵風(fēng)險投資，促進(jìn)民間資本的創(chuàng)業(yè)活動

　　早在1958年，美國國會就通過了小企業(yè)法案，授權(quán)小企業(yè)管理局制定和實(shí)施中小企業(yè)投資公司計(jì)劃，通過設(shè)立政府風(fēng)險基金，引導(dǎo)和促進(jìn)更多的民間資金進(jìn)入風(fēng)險資本市場，支持企業(yè)早期發(fā)展并創(chuàng)建新企業(yè)。風(fēng)險投資在通信、半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、軟件、生物工程和醫(yī)藥衛(wèi)生等高技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行大量投資，造就了一批世界級大公司，如數(shù)字設(shè)備公司、蘋果公司、康柏公司、大陽微系統(tǒng)公司、英特爾公司、微軟公司等。

　　日本于1963年模仿美國制定了《中小企業(yè)投資法》并在東京、大阪、名古屋三地成立了三家中小企業(yè)投資育成會社，經(jīng)過長期的演變形成了有特色的風(fēng)險投資日本模式，即政府主導(dǎo)的、以大財(cái)團(tuán)為主體的風(fēng)險投資體系。其有兩大特點(diǎn)，一是濃厚的官方色彩，二是濃厚的大公司、大銀行色彩。日本政府對風(fēng)險投資的介入和支持，主要體現(xiàn)在建立完善的中小企業(yè)法律體系和管理機(jī)構(gòu)、實(shí)行投資事業(yè)組合制度鼓勵聯(lián)合投資、提供優(yōu)惠的政策性信貸支持和財(cái)政補(bǔ)助等方面。

　　歐盟及各國政府也鼓勵風(fēng)險投資業(yè)的發(fā)展，對投入于信息、環(huán)保、生物等高科技產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險資金提供利率、稅收等方面的優(yōu)惠，促使歐盟的風(fēng)險資金投入迅猛增長。20世紀(jì)90年代歐洲已有500多家大小風(fēng)險投資公司，到2000年風(fēng)險資金超過400億美元，規(guī)模僅次于美國。

　　四、根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢和國家的戰(zhàn)略需要，引導(dǎo)民間資本的投資方向

　�。ㄒ唬┮龑�(dǎo)民間資本投向新興產(chǎn)業(yè)和前沿產(chǎn)業(yè)

　　美國政府以長期積累的技術(shù)優(yōu)勢為基礎(chǔ)，引導(dǎo)民間資本投向主導(dǎo)技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)的產(chǎn)業(yè)開發(fā)，取得巨大成功。日本政府引導(dǎo)民間投資的具體政策主要是：以信息引導(dǎo)企業(yè)投資，避免盲目投資和過度競爭；制定產(chǎn)業(yè)政策，為民間投資指引方向；制定“特定蕭條產(chǎn)業(yè)對策法”等，促進(jìn)夕陽產(chǎn)業(yè)、蕭條產(chǎn)業(yè)等進(jìn)行改組和轉(zhuǎn)型；以貼息、補(bǔ)助、國庫分擔(dān)費(fèi)用、減稅、政策性貸款等財(cái)政金融手段引導(dǎo)資金流向；實(shí)行特別折舊制度，促進(jìn)企業(yè)更新技術(shù)設(shè)備；根據(jù)各個行業(yè)的具體情況，允許建立各類準(zhǔn)備金，諸如價格變動準(zhǔn)備金、異常風(fēng)險準(zhǔn)備金、枯水準(zhǔn)備金、呆賬準(zhǔn)備金、補(bǔ)償違約損失準(zhǔn)備金、中小企業(yè)呆賬專用基金等等。

　　（二）通過地區(qū)開發(fā)政策引導(dǎo)民間投資，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展

　　歐盟及許多成員國通過引導(dǎo)、推動民間投資，促進(jìn)不發(fā)達(dá)地區(qū)的開發(fā)。歐盟地區(qū)政策基金（包括結(jié)構(gòu)基金和團(tuán)結(jié)基金）是除歐盟農(nóng)業(yè)外的第二大預(yù)算開支，主要用于資助欠發(fā)達(dá)國家、地區(qū)和在結(jié)構(gòu)調(diào)整中受到工業(yè)衰退影響的地區(qū)。這一基金以前每年支出達(dá)200多億埃居，在2000—2006年年均開支為300億歐元。主要作用是，以地區(qū)開發(fā)項(xiàng)目為基礎(chǔ)，由歐盟結(jié)構(gòu)基金出一部分資金引導(dǎo)成員國政府撥款配套，吸引商業(yè)銀行、投資公司、私人企業(yè)及民間游資參與落后地區(qū)的開發(fā)。此外，成員國政府還采取了廣泛的政策措施引導(dǎo)民間投資投向落后地區(qū)。以法國為例，采取的政策有：鼓勵大城市的工業(yè)企業(yè)、商業(yè)和金融機(jī)構(gòu)、公共辦事機(jī)構(gòu)向欠發(fā)達(dá)地區(qū)遷散，政府為外遷企業(yè)或機(jī)構(gòu)發(fā)放“地區(qū)開發(fā)資金”，提供包括財(cái)政補(bǔ)貼、低息貸款、稅收減免、削減地價、減收用電和運(yùn)輸費(fèi)用等各種優(yōu)厚資助。同時，通過“工業(yè)分散”政策，建立“農(nóng)村特別補(bǔ)貼”、“山區(qū)特別津貼”，在欠發(fā)達(dá)地區(qū)大力興辦農(nóng)村工業(yè)和其他新型經(jīng)濟(jì)。

　　五、改善投資環(huán)境，提高民間資本的投資回報水平

　�。ㄒ唬┙�立完善的社會基礎(chǔ)設(shè)施

　　不斷完善的基礎(chǔ)設(shè)施，能為民間投資創(chuàng)造良好的硬環(huán)境，有利于民間資本回報水平的提高。美國在工業(yè)化時期，政府采取優(yōu)惠政策，吸引民間及國外資本投入鐵路建設(shè)大潮，形成世界上獨(dú)一無二的鐵路運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)，極大地降低了運(yùn)輸成本，從而大大提高了工農(nóng)業(yè)的投資回報。戰(zhàn)后，美國修建了四通八達(dá)的高速公路網(wǎng)，為國民經(jīng)濟(jì)高速運(yùn)行提供了強(qiáng)有力的基礎(chǔ)支撐，推動了戰(zhàn)后的長期繁榮。20世紀(jì)90年代，美國政府將成熟的國防計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)推廣應(yīng)用到全社會，建設(shè)國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，再次為走向21世紀(jì)的美國經(jīng)濟(jì)奠定了戰(zhàn)略性基礎(chǔ)。

　　（二）采取綜合對策降低投資成本

　　美國減少民間投資成本的重要措施之一，就是長期堅(jiān)持減稅政策。1978年美國“歲入法案”提出將資本增值稅從49％降低到28％，該法案的出臺使1979年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資比上一年增長了10倍。1981年經(jīng)濟(jì)稅務(wù)法案進(jìn)一步使資本增值稅從28％降低到20％，使當(dāng)年風(fēng)險投資承諾的資金翻了一番，達(dá)到了13億美元。美國總統(tǒng)克林頓允諾“永久性提供研究與開發(fā)稅減免優(yōu)惠待遇”，對500萬美元以下投資的小企業(yè)也實(shí)行“永久性的稅收減免”。小布什的減稅計(jì)劃達(dá)13000億美元，將鼓勵更多的民間投資。

　　歐盟近年來在降低企業(yè)成本方面也采取了多種措施。一是大力減稅。重點(diǎn)是降低公司稅、所得稅，尤其是降低所得稅的最高稅率和累進(jìn)稅率，近年來歐盟國家的降稅幅率平均為15％。二是降低勞動成本，減少福利支出。最重要的就是使職工的工資增幅明顯低于GDP的增長，更低于企業(yè)利潤的增長。同時適當(dāng)降低雇員的福利水準(zhǔn)，特別是減輕企業(yè)主所承擔(dān)的福利費(fèi)用，提高職工自身交納比例。另外，各國都在削減失業(yè)救濟(jì)金，增加短工和臨時工的雇用，為企業(yè)提供更廉價的勞動力。三是改革行政體制特別是經(jīng)濟(jì)管理體制，如簡化公司注冊的繁瑣程序，減少手續(xù)費(fèi)用，降低公司注冊資本下限等。

　　（三）通過政府采購創(chuàng)造日益擴(kuò)大的市場機(jī)會

　　政府采購在扶持本國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面具有特殊的重要性，美國的半導(dǎo)體、集成電路、軟件、計(jì)算機(jī)以及航空事業(yè)早期的發(fā)展，政府采購起了關(guān)鍵作用，大大加速了這些產(chǎn)品向民用市場的擴(kuò)散。例如，1955年美國聯(lián)邦政府采購了40％的半導(dǎo)體產(chǎn)品，1960年為50％，后來逐年下降，到1970年為10％。美國政府采購對集成電路產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的作用更加顯著：1960年政府購買了100％的集成電路產(chǎn)品，1962年為94％，1968年為37％。1964年之前聯(lián)邦政府實(shí)際上是美國制造的集成電路的唯一用戶。

　　歐盟國家通過政府采購來貫徹宏觀經(jīng)濟(jì)政策，引導(dǎo)民間投資方向和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，更多地是通過有限招標(biāo)程序和協(xié)商招標(biāo)程序來照顧本國或歐盟國家的企業(yè)，在國防軍工、航空、運(yùn)輸、銀行、保險等領(lǐng)域更是排斥國外企業(yè)涉足。

　　六、正確處理對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系，有效防范國際風(fēng)險

　　發(fā)達(dá)國家把正確處理對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系、有效防范國際風(fēng)險作為促進(jìn)民間投資、維護(hù)國家利益的重要方面，以美國為例：

　�。ㄒ唬┻\(yùn)用法律手段，防范和制止國際競爭對本國產(chǎn)業(yè)的損害

　　美國保護(hù)國內(nèi)市場的基本法律武器有：

　　1、《反托拉斯法》，包括《謝爾曼法》、《克萊頓法》、《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》等一系列法律，禁止任何企業(yè)壟斷、企圖壟斷或陰謀壟斷的行為，禁止任何旨在可能限制競爭或形成壟斷的企業(yè)兼并或資產(chǎn)收購行為，禁止任何非法的、以不公平手段進(jìn)行競爭的行為。

　　2、《反傾銷法》，包括《1916年反傾銷法》、《1930年關(guān)稅法》以及經(jīng)過修正后包含在《1979年貿(mào)易法》、《1984年貿(mào)易法》、《1988年貿(mào)易法》以及1994年烏拉圭回合協(xié)定中的反傾銷規(guī)定，在美國商務(wù)部認(rèn)定商品傾銷的事實(shí)和美國國際貿(mào)易委員會認(rèn)定傾銷行為對美國產(chǎn)業(yè)造成損害或推遲美國產(chǎn)業(yè)建立的事實(shí)基礎(chǔ)上，對傾銷者采取嚴(yán)厲的關(guān)稅報復(fù)措施。

　　3、《反補(bǔ)貼法》，規(guī)定：如被證實(shí)，進(jìn)口商品曾得到出口國政府的補(bǔ)貼或其他援助，進(jìn)而造成或可能造成對美國工業(yè)部門的損害，則向進(jìn)口商品征收反補(bǔ)貼稅。

　�。ǘ�）采取技術(shù)壁壘和行政措施，保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和市場

　　技術(shù)壁壘主要是通過檢測、標(biāo)準(zhǔn)等措施限制進(jìn)口。而主要行政措施包括：

　　1、配額。這是美國政府對大宗商品如農(nóng)產(chǎn)品、原材料、紡織品使用頻繁的保護(hù)方法，主要包括：關(guān)稅配額、全球性配額、國別配額、協(xié)定配額以及自愿限制。對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，美國使用配額的一個顯著特點(diǎn)是，不僅有法定的配額，而且有一系列雙邊商品協(xié)定或多邊商品協(xié)定，例如1976年的國際咖啡協(xié)定、1977年糖協(xié)定等。

　　2、臨時緊急限制進(jìn)口措施。根據(jù)美國貿(mào)易法規(guī)定，即便進(jìn)口商品沒有違反美國的反傾銷法或反補(bǔ)貼法，只要某一進(jìn)口商品充斥國內(nèi)市場，美國政府有權(quán)采取臨時緊急措施，例如征收附加關(guān)稅等，限制進(jìn)口。

　　3、對不公平競爭的報復(fù)。美國還針對侵犯專利權(quán)、采取掠奪性定價和欺騙價格、侵犯著作權(quán)、侵犯商標(biāo)權(quán)、仿造等不公平競爭行為采取報復(fù)措施。

　�。ㄈ�）實(shí)行投資準(zhǔn)入限制，防范外國投資的負(fù)面影響

　　美國倡導(dǎo)資本自由流動，但對外國直接投資于關(guān)鍵行業(yè)和部門則采取限制措施。國防工業(yè)和軍事相關(guān)產(chǎn)業(yè)絕對禁止外國投資介入，通訊、廣播電視、交通運(yùn)輸（包括國內(nèi)航運(yùn)、海運(yùn)）、自然資源開發(fā)（包括各種礦業(yè)）、水力發(fā)電、原子能開發(fā)等基本禁止外國投資，個別特許的也對外國股權(quán)比重嚴(yán)加限制。對金融保險業(yè)以及法律咨詢、會計(jì)服務(wù)、建筑服務(wù)、工程服務(wù)等也限制投資和經(jīng)營。美國對外國投資的監(jiān)督管理比較嚴(yán)格，法律規(guī)定：凡是外國人建立、收購或處置美國企業(yè)中10％或10％以上的股權(quán)時，必須報商務(wù)部備案和審查；凡發(fā)生業(yè)務(wù)合作，不管是兼并、收購股票或資產(chǎn)，都必須經(jīng)美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會和美國司法部反托拉斯局審查。

　�。ㄋ模┲朴喓蛯�(shí)施聯(lián)邦保險計(jì)劃和信用計(jì)劃，為民間資本提供風(fēng)險預(yù)防措施

　　為化解重大風(fēng)險，保障經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，保護(hù)重要產(chǎn)業(yè)的安全，美國政府每年都制定和實(shí)施大批的聯(lián)邦保險計(jì)劃，包括存款保險、養(yǎng)老金保險以及災(zāi)害保險（農(nóng)作物保險、水災(zāi)保險）、國家利益保險（退伍軍人人壽保險、戰(zhàn)爭風(fēng)險保險和海外私人投資保險）等。聯(lián)邦信用計(jì)劃，主要是提供貼息、提供貸款擔(dān)保、提供保險以及直接提供信貸，目的是引導(dǎo)信貸資金流向聯(lián)邦政府支持的重點(diǎn)領(lǐng)域。

　　七、維護(hù)本國民間資本的海外利益，增強(qiáng)民間資本的國際競爭能力

　�。ㄒ唬┩苿铀麌�開放市場，為本國企業(yè)創(chuàng)造更多的市場機(jī)會和更大的生存空間

　　美國政府經(jīng)常在多邊和雙邊貿(mào)易談判中采取極其強(qiáng)硬的立場，爭取最有利的國際貿(mào)易環(huán)境和更廣大的國際市場，幫助企業(yè)打開國外市場的大門。在美國貿(mào)易法中，“一般301條款”授權(quán)美國總統(tǒng)對外國影響美國商業(yè)的“不合理”、“不公平”進(jìn)口采取廣泛的報復(fù)措施加以限制�！俺�級301條款”要求美國政府確定在實(shí)行“自由貿(mào)易”方面做得不夠的國家名單，并以經(jīng)濟(jì)制裁和報復(fù)作為手段施加壓力，迫使這些國家同意采取開放措施。

　�。ǘ�）鼓勵本國企業(yè)擴(kuò)大對外投資，開拓當(dāng)?shù)厥袌龊烷_發(fā)當(dāng)?shù)刭Y源，爭奪人才和技術(shù)

　　發(fā)達(dá)國家政府鼓勵跨國公司針對東道國制定特定的投資和發(fā)展戰(zhàn)略，將戰(zhàn)略目標(biāo)從過去以單純獲取比較優(yōu)勢為主調(diào)整為最大限度地占領(lǐng)東道國市場為主，再到最大限度占領(lǐng)東道市場和最大限度奪取東道國戰(zhàn)略性資源（如資金、人才、技術(shù)和其他戰(zhàn)略資源）并重，以確立長期戰(zhàn)略優(yōu)勢（壟斷地位）。其主要措施：一是加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)外交，通過雙邊協(xié)定改善本國企業(yè)進(jìn)入相關(guān)國家的條件和環(huán)境，保護(hù)本國企業(yè)的投資安全；二是通過經(jīng)合組織和世貿(mào)組織等多邊框架體系，試圖確立多邊投資協(xié)定，約束各國的外資政策，保護(hù)發(fā)達(dá)國家跨國公司的利益；三是加大對本國企業(yè)發(fā)展對外投資的政策支持力度，在投資風(fēng)險的政策性保險、投資所需資本金的籌措融通以及在稅收等方面提供全面支援。

　　（三）加大對研究開發(fā)的撥款，搶占技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略制高點(diǎn)

　　發(fā)達(dá)國家深知人才、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際競爭中的空前重要性，不斷加強(qiáng)研究開發(fā)投入，以占領(lǐng)技術(shù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略制高點(diǎn)。其研究開發(fā)投入占GDP比重一般都在2％以上甚至接近3％，美國聯(lián)邦政府對研究開發(fā)的撥款僅次于國防開支，在聯(lián)邦各項(xiàng)支出中居第二位�？鐕�公司特別是高技術(shù)領(lǐng)域的跨國公司研究開發(fā)投資規(guī)模動輒數(shù)以十億甚至百億美元計(jì)，占銷售額比重一般超過5％，有的高達(dá)15％至20％。許多公司擁有數(shù)以千計(jì)以上的專利，有些甚至擁有幾萬項(xiàng)專利。除直接撥款外，為鼓勵研究開發(fā)投入，發(fā)達(dá)國家政府采取的主要措施：一是為企業(yè)研究開發(fā)活動提供資助或補(bǔ)貼。美國政府通過大量的政企合作專項(xiàng)計(jì)劃，如先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃、新一代汽車合作研究開發(fā)計(jì)劃等，為企業(yè)研究開發(fā)活動提供財(cái)政資助、補(bǔ)貼。二是實(shí)行稅收優(yōu)惠政策。美國政府對企業(yè)在任何一年的支出超過前三年研究開發(fā)平均金額的部分實(shí)行20％的優(yōu)惠稅率。日本則規(guī)定，任何一年的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)如果超過以往年度的最高金額時，可從企業(yè)的法人稅或所得稅中扣除相當(dāng)于超額部分20％的金額，對中小企業(yè)可免收研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)增加額的稅。三是實(shí)施嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，提高企業(yè)研究開發(fā)投資的積極性。

　　八、對促進(jìn)我國民間投資的思考與建議

　　我國是一個處在加速工業(yè)化過程的大國，現(xiàn)代化建設(shè)第三步戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，需要調(diào)動全國的所有力量。促進(jìn)和推動民間投資，是動員社會力量參與現(xiàn)代化建設(shè)的最好方式和重要途徑之一。研究發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，能給我們以重要啟示。我們應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善有關(guān)政策措施，為促進(jìn)民間投資創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。為此建議：

　　1、把促進(jìn)民間投資作為各級政府的一項(xiàng)長期戰(zhàn)略任務(wù)。要全面貫徹“三個代表”要求，把扶植、支持國民的投資創(chuàng)業(yè)和發(fā)展作為政府經(jīng)濟(jì)工作的突出重點(diǎn)。在“十五”期間和未來一段時期里，在保持政府對國民經(jīng)濟(jì)的有效管理和控制的前提下，把吸引、推動和促進(jìn)國內(nèi)民間投資作為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的重要基石，使之成為我國現(xiàn)代化建設(shè)的關(guān)鍵推動力量。

　　2、已經(jīng)或準(zhǔn)備對外開放的領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)盡快對國內(nèi)民間資本開放。在加入世界貿(mào)易組織背景下，當(dāng)前在對內(nèi)開放方面需要迅速進(jìn)行“補(bǔ)課”，盡可能打破傳統(tǒng)的部門壟斷格局，允許民間投資參與發(fā)展和競爭。這不僅有利于擴(kuò)大民間投資的領(lǐng)域范圍，而且能極大地促進(jìn)相關(guān)重要行業(yè)的發(fā)展和繁榮。

　　3、正確處理開放與保護(hù)的關(guān)系。作為一個發(fā)展中國家，正確處理開放與保護(hù)的關(guān)系，不僅是關(guān)系到國內(nèi)弱小的民間企業(yè)能否生存的具體政策課題，而且是關(guān)系到整個國民經(jīng)濟(jì)生死存亡的重大戰(zhàn)略問題。在對外開放問題上，要保持對外政策的彈性和選擇空間，根據(jù)國家利益的需要掌握、控制和操作。

　　4、促進(jìn)民間企業(yè)提高國際競爭力。要不斷改善民間資本的投資環(huán)境，降低投資成本和運(yùn)營成本。同時，要研究制訂系統(tǒng)的政策措施，對民間資本的投資方向加以引導(dǎo)，促進(jìn)民間企業(yè)搞好、搞大、搞強(qiáng)，促進(jìn)民間企業(yè)在規(guī)范化經(jīng)營的基礎(chǔ)上能夠在國門內(nèi)外有效地與跨國大公司競爭。