中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法

　　8月6日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法（試行）》，證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)工作正式啟動(dòng)。

　　證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)，是指由協(xié)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司、投資者保護(hù)基金公司等行業(yè)自律組織根據(jù)證券市場(chǎng)和證券公司自律管理的需要，組織業(yè)內(nèi)專家對(duì)證券公司發(fā)展中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，及現(xiàn)有法律法規(guī)尚無(wú)明確規(guī)定、或法律法規(guī)雖有涉及但行為定性尚不清晰的事項(xiàng)進(jìn)行專業(yè)判斷，評(píng)價(jià)其合規(guī)性、專業(yè)性和有效性。開(kāi)展證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)工作的目的，是加強(qiáng)證券行業(yè)自律管理，建立專業(yè)性的自我評(píng)價(jià)、自我管理、自我規(guī)范機(jī)制，推動(dòng)證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)、客戶服務(wù)與投資者教育和自主創(chuàng)新活動(dòng)的專業(yè)判斷與交流，促進(jìn)證券監(jiān)管的針對(duì)性和有效性。

　　證券公司綜合治理工作圓滿結(jié)束后，隨著證券市場(chǎng)的迅速發(fā)展，證券公司經(jīng)營(yíng)管理不斷遇到新情況、新問(wèn)題、新動(dòng)向以及各種突發(fā)性事件。既有證券公司日常經(jīng)營(yíng)中暴露出來(lái)的問(wèn)題或者薄弱環(huán)節(jié)；也有證券公司在行政許可范圍之外的創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品，很難用現(xiàn)有的法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)管，客觀上需要對(duì)這些情況、問(wèn)題和創(chuàng)新活動(dòng)的法律邊界、風(fēng)險(xiǎn)程度和應(yīng)該采取的監(jiān)管措施加以評(píng)估和判斷；同時(shí)，證券市場(chǎng)或證券公司發(fā)生的重大交易系統(tǒng)故障、重大糾紛、重大事故，既反映證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題，也可能折射出證券市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制和制度規(guī)定方面的缺陷，需要對(duì)形成原因加以專業(yè)分析和判斷，提出應(yīng)對(duì)措施。針對(duì)這些問(wèn)題，組織業(yè)內(nèi)專家開(kāi)展專業(yè)評(píng)價(jià)，有利于為開(kāi)展行業(yè)自律工作形成一個(gè)抓手，促進(jìn)證券行業(yè)的自我評(píng)價(jià)、自我管理和自我發(fā)展；有利于豐富證券公司監(jiān)管的手段與方式，與行政監(jiān)管形成有機(jī)結(jié)合；有利于分析和把握證券市場(chǎng)和行業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)；也有利于提高證券監(jiān)管工作的靈活性、適應(yīng)性和科學(xué)性。

　　證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)的范圍與內(nèi)容主要是證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定、客戶服務(wù)與投資者教育、創(chuàng)新活動(dòng)以及其他需要予以評(píng)價(jià)的事項(xiàng)；重點(diǎn)是對(duì)現(xiàn)有法律法規(guī)尚無(wú)明確規(guī)范或法律法規(guī)雖有涉及但行為定性尚不清晰，及證券公司發(fā)展中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題進(jìn)行專業(yè)、客觀評(píng)判。專業(yè)評(píng)價(jià)不包括日常監(jiān)管、一線監(jiān)管、稽查等已經(jīng)確定的、有明確行為準(zhǔn)則的事項(xiàng)，不介入涉嫌違法違規(guī)事件的調(diào)查，對(duì)已量化的財(cái)務(wù)指標(biāo)等也不進(jìn)行評(píng)價(jià)。證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)可以分為證券公司主動(dòng)申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)、行業(yè)自律組織專業(yè)評(píng)價(jià)和接受監(jiān)管部門(mén)委托進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)。

　　專業(yè)評(píng)價(jià)工作由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。專業(yè)評(píng)價(jià)工作設(shè)立專家?guī)?，聘任協(xié)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司、投資者保護(hù)基金公司、證券公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等單位中的專業(yè)人士擔(dān)任評(píng)價(jià)專家。專業(yè)評(píng)價(jià)一般采取聽(tīng)取證券公司陳述、現(xiàn)場(chǎng)檢查、召開(kāi)論證會(huì)等方式進(jìn)行。專業(yè)評(píng)價(jià)工作完成后形成書(shū)面的專業(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告，一方面反饋被評(píng)價(jià)證券公司，作為管理參考；另一方面統(tǒng)一送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券公司注冊(cè)地所在轄區(qū)證監(jiān)局、行業(yè)自律組織等相關(guān)單位，作為完善行業(yè)自律規(guī)則，加強(qiáng)證券公司自律，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新的參考依據(jù)。對(duì)于專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果中體現(xiàn)證券公司獨(dú)創(chuàng)性且值得行業(yè)借鑒的有效做法，根據(jù)具體情形或進(jìn)行總結(jié)和推廣，引導(dǎo)行業(yè)有序開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；或采取必要且適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)性措施。對(duì)于在專業(yè)評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)不符合自律管理要求的證券公司，將按有關(guān)規(guī)定采取自律管理措施，并記入會(huì)員誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，移交監(jiān)管部門(mén)調(diào)查處理。