證券公司專業(yè)評價實施辦法（試行）

關(guān)于發(fā)布《證券公司專業(yè)評價實施辦法（試行）》的通知

各證券公司會員：

　　為加強證券行業(yè)自律管理，建立專業(yè)性的自我評價、自我管理、自我規(guī)范機制，推動證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)、客戶服務(wù)與投資者教育和自主創(chuàng)新活動的專業(yè)判斷與交流，促進證券監(jiān)管的針對性和有效性，我會組織制訂了《證券公司專業(yè)評價實施辦法（試行）》，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布。該辦法自發(fā)布之日起施行。

二00八年八月六日

　　附件1、

證券公司專業(yè)評價實施辦法（試行）

　　第一章  總則

　　第一條   為加強證券行業(yè)自律管理，建立專業(yè)性的自我評價、自我管理、自我規(guī)范機制，推動證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)、客戶服務(wù)與投資者教育和自主創(chuàng)新活動的專業(yè)判斷與交流，促進證券監(jiān)管的針對性和有效性，制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱的證券公司專業(yè)評價（以下簡稱專業(yè)評價），是指由中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）、上海證券交易所和深圳證券交易所（以下簡稱證券交易所）、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱登記結(jié)算公司）、中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司（以下簡稱投資者保護基金公司）等行業(yè)自律組織根據(jù)證券市場和證券公司自律管理的需要，組織業(yè)內(nèi)專家對證券公司發(fā)展中出現(xiàn)的新情況、新問題，及現(xiàn)有法律法規(guī)尚無明確規(guī)定、或法律法規(guī)雖有涉及但行為定性尚不清晰的事項進行專業(yè)判斷，評價其合規(guī)性、專業(yè)性和有效性。

　　第三條  協(xié)會會同證券交易所、登記結(jié)算公司、投資者保護基金公司等行業(yè)自律組織制定證券公司專業(yè)評價規(guī)則，協(xié)會負責(zé)專業(yè)評價工作的組織實施。

　　專業(yè)評價工作接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)、監(jiān)督。

　　第四條  專業(yè)評價應(yīng)堅持客觀、公正、公開、公平的原則。

　　第二章  專業(yè)評價的范圍與內(nèi)容

　　第五條  專業(yè)評價的范圍主要針對證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定、客戶服務(wù)與投資者教育、創(chuàng)新活動及其他需要予以評價的事項。

　　對于證券公司日常監(jiān)管、一線監(jiān)管、稽查等已經(jīng)確定的、有明確行為準則的事項，涉嫌違法違規(guī)的事件及已量化的財務(wù)指標等不進行評價。

　　第六條  專業(yè)評價可分為證券公司主動申請專業(yè)評價、行業(yè)自律組織開展專業(yè)評價和接受監(jiān)管部門委托進行專業(yè)評價。專業(yè)評價可根據(jù)以下需要進行：

　?。ㄒ唬┳C券公司主動申請對其專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定、客戶服務(wù)與投資者教育、創(chuàng)新活動等方面的一項或多項內(nèi)容進行評價。

　?。ǘ┽槍ψC券公司發(fā)生的風(fēng)險隱患、重大事故、技術(shù)故障、突發(fā)事件、業(yè)務(wù)糾紛與客戶投訴、媒體關(guān)注或報道的重大問題進行專業(yè)評價。

　?。ㄈ┽槍ψC券行業(yè)內(nèi)發(fā)生的，暫時無法做出判定的新情況、新問題、新動向，對其合理性、合規(guī)性、可行性進行專業(yè)評價。

　　（四）接受監(jiān)管部門委托，對證券公司常規(guī)監(jiān)管中關(guān)注到或涉及到的難以按現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則定性的問題，進行專業(yè)評價。

　?。ㄎ澹┌l(fā)生對行業(yè)有序競爭和規(guī)范發(fā)展產(chǎn)生影響的其他事項時，依據(jù)業(yè)內(nèi)要求進行專業(yè)評價。

　　第七條  證券公司專業(yè)管理能力評價，主要是對公司治理、經(jīng)營理念、財務(wù)管理、風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)管理、信息管理、人力資源等方面的一項或多項內(nèi)容進行評價。

　　第八條  證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全的評價，主要是對信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)、信息基礎(chǔ)設(shè)施、核心系統(tǒng)運用、運行與維護管理、信息系統(tǒng)安全管理等方面的一項或多項內(nèi)容進行評價。

　　第九條  證券公司客戶服務(wù)與投資者教育評價，主要是對客戶服務(wù)體系、業(yè)務(wù)制度規(guī)范建設(shè)、研究咨詢與服務(wù)、客戶調(diào)查與回訪反饋、投資者教育的制度保障和組織建設(shè)、投資者教育內(nèi)容與形式、員工自身教育，以及投資者教育工作的實際效果等方面的一項或多項內(nèi)容進行評價。

　　第十條  證券公司創(chuàng)新活動評價，主要是對經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)模式創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵約束機制創(chuàng)新等方面的一項或多項內(nèi)容進行評價。

　　第三章  專業(yè)評價的組織與實施

　　第十一條  專業(yè)評價工作設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組，由協(xié)會、證券交易所、登記結(jié)算公司、投資者保護基金公司組成，負責(zé)專業(yè)評價工作中重大事項的決策，審議專業(yè)評價相關(guān)規(guī)則及其他需要由領(lǐng)導(dǎo)小組決定的事項。

　　第十二條   專業(yè)評價工作設(shè)立專家?guī)欤溉螀f(xié)會、證券交易所、登記結(jié)算公司、投資者保護基金公司、證券公司和會計師事務(wù)所等單位中的專業(yè)人士擔(dān)任評價專家。專業(yè)評價專家名單向社會公布。

　　專業(yè)評價工作可根據(jù)需要聘請臨時專家，臨時專家人數(shù)原則上每次不超過專家工作小組成員的三分之一。

　　第十三條   評價專家應(yīng)具有五年以上從事與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)驗，有較高的專業(yè)水平與豐富的從業(yè)經(jīng)驗，誠實守信，勤勉盡責(zé)，客觀公正地履行職責(zé)。

　　第十四條   協(xié)會根據(jù)所需要評價事項的性質(zhì)和類別，從專家?guī)熘刑暨x專家，組成專家工作小組，采取聽取證券公司陳述、現(xiàn)場檢查、召開論證會等方式開展專業(yè)評價。

　　專業(yè)評價工作啟動前，應(yīng)就評價事項、評價內(nèi)容、評價專家名單書面通知被評價證券公司。

　　專業(yè)評價工作可根據(jù)實際需要，征詢被評價證券公司注冊地所在轄區(qū)監(jiān)管局的意見。

　　第十五條   評價專家應(yīng)客觀公正、廉潔自律，審慎負責(zé)地對證券公司進行專業(yè)評價，明確地提出評價意見。評價專家應(yīng)保守被評價公司的商業(yè)秘密。

　　評價專家違反上述規(guī)定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第十六條  專業(yè)評價工作實行回避制度。專業(yè)評價工作中如出現(xiàn)評價專家與被評價公司存在直接或間接的利益關(guān)系，或評價專家有直系親屬在被評價公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級管理人員的，應(yīng)主動回避。

　　被評價證券公司對評價專家名單持異議的，可向協(xié)會說明理由，提出要求有關(guān)評價專家回避的書面申請，協(xié)會依據(jù)說明情況決定有關(guān)評價專家是否回避。

　　第十七條  證券公司主動申請進行專業(yè)評價的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交申請報告，就評價內(nèi)容提交相關(guān)書面材料。

　　行業(yè)自律組織進行專業(yè)評價和接受監(jiān)管部門委托進行專業(yè)評價的，協(xié)會提前通知被評價證券公司進行相關(guān)評價準備。

　　第十八條   證券公司主動申請進行專業(yè)評價的，原則上每個年度對同一家證券公司的同一事項只進行一次評價。

　　第四章 專業(yè)評價的結(jié)果與使用

　　第十九條  專業(yè)評價工作應(yīng)形成書面的專業(yè)評價報告，專業(yè)評價報告反饋被評價證券公司。被評價公司如對專業(yè)評價意見和專業(yè)評價結(jié)果有異議的，可以書面形式進行說明，并將相關(guān)證明材料提交協(xié)會作為專業(yè)評價報告的補充。補充材料應(yīng)于收到評價報告的五個工作日內(nèi)提交。

　　第二十條   專業(yè)評價報告由協(xié)會統(tǒng)一送中國證監(jiān)會及證券公司注冊地所在轄區(qū)證監(jiān)局、行業(yè)自律組織等相關(guān)單位。

　　專業(yè)評價作為完善行業(yè)自律規(guī)則，加強證券公司自律，推動行業(yè)創(chuàng)新的參考依據(jù)。

　　第二十一條  對于專業(yè)評價結(jié)果中體現(xiàn)證券公司獨創(chuàng)性且值得行業(yè)借鑒的有效做法，根據(jù)具體情形或進行總結(jié)和推廣，引導(dǎo)行業(yè)有序開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動；或采取必要且適當(dāng)?shù)谋Ｗo性措施。對于在專業(yè)評價中發(fā)現(xiàn)不符合自律管理要求的證券公司，將按有關(guān)規(guī)定采取自律管理措施，并記入會員誠信檔案；情節(jié)嚴重的，移交行業(yè)監(jiān)管部門調(diào)查處理。

　　第五章   附則

　　第二十二條  本辦法由協(xié)會負責(zé)解釋。

　　第二十三條  本辦法由協(xié)會發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。

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