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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：履職保障（2021.10.23）
自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~
單選題
關(guān)于證券公司的首席風(fēng)控官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障，說法錯(cuò)誤的是（?。?。
A、證券公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)，首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息
B、證券公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官的獨(dú)立性，公司股東、董事不得違反規(guī)定的程序，直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作
C、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于5%
D、證券公司承擔(dān)管理職能的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)配備專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員，風(fēng)險(xiǎn)管理人得兼任與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查證券公司的首席風(fēng)控官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障。證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.23）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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