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icon 題庫首頁 證券從業(yè)資格 證券市場基本法律法規(guī)

< 2024年 11月 >

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糾錯(cuò)

1、

關(guān)于證券公司的首席風(fēng)控官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障，說法錯(cuò)誤的是（?。?。

A.

證券公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)，首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息

B.

證券公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官的獨(dú)立性，公司股東、董事不得違反規(guī)定的程序，直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作

C.

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于5%

D.

證券公司承擔(dān)管理職能的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)配備專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員，風(fēng)險(xiǎn)管理人不得兼任與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)

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