證監(jiān)會印發(fā)2021年度立法工作計劃

為進(jìn)一步做好2021年證券期貨監(jiān)管規(guī)章等立法工作，完善證券期貨監(jiān)管法律實施規(guī)范體系，加強(qiáng)市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，依法推進(jìn)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展，證監(jiān)會于近日印發(fā)了2021年度立法工作計劃，對全年的立法工作做了總體部署。

2021年，證監(jiān)會擬制定、修改的規(guī)章類立法項目合計27件，其中，列入“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”18件，列入“需要抓緊研究、擇機(jī)出臺的項目”9件。具體包括：

一是貫徹落實新證券法，做好制度銜接。其中，“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”6件，包括：制定《欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購實施辦法（試行）》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾程序規(guī)定》；修改《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。“需要抓緊研究、擇機(jī)出臺的項目”2件，包括：制定《證券市場程序化交易管理暫行辦法》；修改《證券市場禁入規(guī)定》。

二是規(guī)范市場主體行為，防范化解金融風(fēng)險。其中，“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”9件，包括：制定《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制管理辦法》《證券公司業(yè)務(wù)牌照管理辦法》《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨交易場所和結(jié)算機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》；修改《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》?！靶枰ゾo研究、擇機(jī)出臺的項目”7件，包括：制定《證券公司柜臺業(yè)務(wù)辦法（試行）》《債券回購交易結(jié)算管理辦法》；修改《證券登記結(jié)算管理辦法》《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》《證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》。

三是強(qiáng)化法治政府建設(shè)，推進(jìn)依法行政。包括“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”3件：制定《證券期貨違法行為行政處罰辦法》《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》；修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》。

除了上述規(guī)章項目外，2021年證監(jiān)會還將繼續(xù)配合全國人大有關(guān)部門做好制定《期貨法》等立法工作；配合國務(wù)院有關(guān)部門做好《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾實施辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《上市公司監(jiān)督管理條例》《證券公司監(jiān)督管理條例》等行政法規(guī)的制定、修改工作；配合有關(guān)司法機(jī)關(guān)做好相關(guān)證券期貨領(lǐng)域司法解釋立法工作。

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