數(shù)說8年 | 2012-2020 與基金行業(yè)共進(jìn)

2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立。

8年來，協(xié)會(huì)堅(jiān)定不移地貫徹落實(shí)黨的十八大、十九大和十九屆三中、四中全會(huì)精神，在中國證監(jiān)會(huì)和國家民政部的正確領(lǐng)導(dǎo)下，秉承“自律、服務(wù)、創(chuàng)新”宗旨，積極履行新《基金法》賦予的職責(zé)，致力于推進(jìn)基金行業(yè)治理現(xiàn)代化和現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)。

立足治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求，理事會(huì)、會(huì)員大會(huì)（代表大會(huì)）切實(shí)發(fā)揮作用。

3次會(huì)員大會(huì)（代表大會(huì)）和20次理事會(huì)先后召開，共審議通過了69項(xiàng)自律規(guī)則，基金行業(yè)多層次自律體系建設(shè)基本完成；堅(jiān)定不移落實(shí)減費(fèi)降稅政策，2017年至2020年共減免會(huì)員會(huì)費(fèi)1.5億元，2013年至2020年共減免從業(yè)人員資格培訓(xùn)費(fèi)5,273萬元。

履行《基金法》賦予的職責(zé)，不斷完善私募基金登記備案。

以保障我國私募基金行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展為目標(biāo)，以標(biāo)準(zhǔn)明確、規(guī)則清晰、公信透明為方向，私募基金登記備案不斷完善。2014年2月7日至2020年1季度末，協(xié)會(huì)累計(jì)登記私募基金管理人40,351家，累計(jì)注銷15,767家，目前存續(xù)24,584家；累計(jì)中止登記私募基金管理人585家，累計(jì)不予登記157家；累計(jì)備案私募基金產(chǎn)品124,225只，目前存續(xù)85,071只；累計(jì)不予備案私募基金產(chǎn)品195只；累計(jì)受理重大事項(xiàng)變更申請46,339項(xiàng)。2014年7月1日至2020年1季度末，協(xié)會(huì)累計(jì)備案私募資管產(chǎn)品101,698只，存續(xù)31,855只；累計(jì)備案資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃3,114只，存續(xù)1,723只。

2016年9月6日，協(xié)會(huì)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”（）上線，實(shí)現(xiàn)登記備案無紙化同時(shí)，進(jìn)一步內(nèi)化了相關(guān)法律法規(guī)與協(xié)會(huì)自律規(guī)則要求，完善了相關(guān)信息校驗(yàn)比對，提升了用戶界面友好性。

基金從業(yè)人員增長54倍，從業(yè)人員資格考試、培訓(xùn)和資格管理成為從業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)的重要保證。

基金從業(yè)人員注冊規(guī)模由1.3萬余人增長到71.1萬人，其中公募基金2.3萬人、私募基金14.8萬人、商業(yè)銀行34.7萬人。協(xié)會(huì)共舉辦53場基金從業(yè)資格考試，報(bào)名人數(shù)達(dá)到465.42萬人，其中58.8萬人取得基金從業(yè)資格證書，處理考試違紀(jì)人員1,899人，舉辦面授培訓(xùn)班237期，上線262課時(shí)遠(yuǎn)程培訓(xùn)課程，參培人數(shù)達(dá)到52.1萬人。

管理會(huì)員、服務(wù)會(huì)員、依靠會(huì)員，探索讓過程信用管理和市場化信用機(jī)制建設(shè)發(fā)揮作用，激發(fā)市場活力。

協(xié)會(huì)各類會(huì)員發(fā)展到4,430家，其中公募基金管理人143家，私募基金管理人3,389家，基金公司子公司79家、證券公司及其子公司221家、期貨公司及子公司118家、基金托管機(jī)構(gòu)47家，基金銷售機(jī)構(gòu)425家，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)49家。

2018年1月開始，為建立健全會(huì)員機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員全生命周期信用管理機(jī)制，將會(huì)員信用信息與其業(yè)務(wù)活動(dòng)和專業(yè)性管理有機(jī)結(jié)合，鼓勵(lì)會(huì)員機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員主動(dòng)積累自身信用，協(xié)會(huì)為會(huì)員私募機(jī)構(gòu)出具信用信息報(bào)告。截至2020年1季度末，協(xié)會(huì)已為3,185家會(huì)員私募機(jī)構(gòu)出具信用信息報(bào)告，會(huì)員信用信息報(bào)告累計(jì)查詢次數(shù)9,588次。

履行執(zhí)紀(jì)職責(zé)，發(fā)揮投訴調(diào)解機(jī)制效用，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

協(xié)會(huì)累計(jì)公示失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)1,137家、異常經(jīng)營私募機(jī)構(gòu)460家，累計(jì)注銷失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)467家、異常經(jīng)營私募機(jī)構(gòu)232家；因信息報(bào)送異常、虛假填報(bào)等原因被當(dāng)前公示的私募機(jī)構(gòu)4,709家；累計(jì)公示不接受法律意見書的律師事務(wù)所126家，律師277人。協(xié)會(huì)累計(jì)對97家基金管理人、95名基金從業(yè)人員實(shí)施紀(jì)律處分，95人被記入資本市場誠信檔案。

針對涉嫌違法行為，協(xié)會(huì)累計(jì)處理執(zhí)法查詢798件，涉及刑事案件機(jī)構(gòu)810家，其中，機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)登記且產(chǎn)品在協(xié)會(huì)備案機(jī)構(gòu)58家，機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)登記但產(chǎn)品未備案機(jī)構(gòu)232家，機(jī)構(gòu)未登記且產(chǎn)品未備案機(jī)構(gòu)520家。

協(xié)會(huì)共開通協(xié)會(huì)網(wǎng)站、百度私募地圖、協(xié)會(huì)微信、協(xié)會(huì)400熱線、協(xié)會(huì)郵箱和現(xiàn)場接待6合一投訴通道，累計(jì)接收各類投訴信息13,781件，處理13,018件，接待現(xiàn)場來訪人員4,361人次，通過和解、調(diào)解、撤訴等多元方式化解的糾紛事項(xiàng)311件，為投資者挽回?fù)p失28.5億元。

發(fā)揮專業(yè)中介機(jī)構(gòu)服務(wù)作用，以市場化信用約束制衡機(jī)制為目標(biāo)，推動(dòng)私募基金信用立身、信用自治。

截至2020年1季度，共有2,529家律師事務(wù)所為20,078家私募基金管理人出具專項(xiàng)法律意見書，3,500家會(huì)計(jì)師事務(wù)所為22,133家私募基金管理人出具了經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，以信用競爭與自主發(fā)展打破市場與監(jiān)管博弈的行為慣性。

履行協(xié)會(huì)服務(wù)行業(yè)、服務(wù)投資者職責(zé)，在專業(yè)交流、信息服務(wù)、行業(yè)宣傳和投資者教育領(lǐng)域不斷發(fā)力。

協(xié)會(huì)共舉辦養(yǎng)老金、責(zé)任投資、私募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、基金稅收、REITs、公募基金20周年、國際投資基金業(yè)協(xié)會(huì)年會(huì)等大型國際會(huì)議和大型論壇57場、專業(yè)研討會(huì)159場、私募私享會(huì)42場、晚間沙龍和專家講壇205場、普法講座和法律沙龍25期，累計(jì)約10萬人次行業(yè)人員現(xiàn)場參加。

協(xié)會(huì)共發(fā)布公募、私募、托管、銷售、投資者調(diào)查、養(yǎng)老金研究等各類行業(yè)報(bào)告45個(gè)，出版《中國基金行業(yè)年報(bào)》、《公募基金社會(huì)責(zé)任報(bào)告》、《世界社會(huì)保障法律譯叢》、《美國如何支持養(yǎng)老》、《美國ICI基金數(shù)據(jù)白皮書》、《個(gè)人養(yǎng)老金：理論基礎(chǔ)、國際經(jīng)驗(yàn)與國際探索》、《基金》等書籍和報(bào)告24部，發(fā)布《聲音》及特刊168期，發(fā)布私募基金、私募資管和資產(chǎn)證券化定期數(shù)據(jù)報(bào)告和統(tǒng)計(jì)類數(shù)據(jù)350余份。

2016年以來，協(xié)會(huì)攜手行業(yè)和媒體開展宣傳，共發(fā)文2,849篇，制作電視專訪和專題片超過30部；向投資者定向發(fā)放投教撲克牌等實(shí)體投教產(chǎn)品超過100萬個(gè)，通過互聯(lián)網(wǎng)和手機(jī)終端發(fā)布協(xié)會(huì)和行業(yè)電子投教作品近1,000份，組織線上投資者問答、私募有獎(jiǎng)問答等專項(xiàng)投資者教育活動(dòng)，閱讀量超過1億人次。

打造“網(wǎng)上協(xié)會(huì)”，讓微信公眾號成為連接協(xié)會(huì)與行業(yè)、協(xié)會(huì)與投資者的紐帶。

2020年1月1日，協(xié)會(huì)新版官方網(wǎng)站上線（），包含登記備案、信息報(bào)送、信息披露、紀(jì)律處分公示、投資者投訴、從業(yè)人員管理等45個(gè)功能模塊和辦事系統(tǒng)，發(fā)布政策法規(guī)、業(yè)務(wù)服務(wù)、研究與統(tǒng)計(jì)、自律措施、行業(yè)動(dòng)態(tài)等6,559條信息，收錄360余本法律法規(guī)和自律規(guī)則。上線以來，日均訪問量3.42萬，累計(jì)點(diǎn)擊519.9萬。

2014年1月13日，協(xié)會(huì)設(shè)立官方微信公眾號，共發(fā)布微信1,903條，文章7,494篇，總閱讀量以千萬計(jì)。

從2018年起，協(xié)會(huì)探索編制巜資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資金來源投向季報(bào)》。截至2020年1季度末，在基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理下的資產(chǎn)管理規(guī)模達(dá)到53.75萬億元，其中，公募基金規(guī)模16.64萬億元，私募基金規(guī)模14.31萬億元，持牌機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模18.77萬億元，養(yǎng)老金管理規(guī)模2.53萬億元，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品存續(xù)規(guī)模1.69萬億元。私募基金累計(jì)投資于境內(nèi)未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)、新三板企業(yè)股權(quán)和再融資項(xiàng)目12.06萬個(gè)，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)形成股權(quán)資本金7.15萬億元。私募資管產(chǎn)品股權(quán)資產(chǎn)在投項(xiàng)目8,635個(gè)，形成股權(quán)資本金7,811億元?；鹦袠I(yè)為優(yōu)化資本市場結(jié)構(gòu)、促進(jìn)創(chuàng)新資本形成作出重要貢獻(xiàn)。

協(xié)會(huì)將繼續(xù)與全體會(huì)員機(jī)構(gòu)一道，用耐心和汗水澆灌基金文化，努力打造專業(yè)、高效的資產(chǎn)管理服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，在開放中構(gòu)建核心競爭力，努力建設(shè)一個(gè)值得托付的資產(chǎn)管理行業(yè)，為中華民族偉大復(fù)興貢獻(xiàn)基金的力量！