2019年私募基金登記備案情況綜述

2019年私募基金登記備案情況綜述

2019年，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想、黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，持續(xù)完善私募基金管理人登記、產(chǎn)品備案、從業(yè)人員資格管理要求，建立健全異常報(bào)送公示、失聯(lián)公示、投訴調(diào)解、風(fēng)險(xiǎn)自查、自律檢查執(zhí)紀(jì)、信用信息報(bào)告等過(guò)程信用機(jī)制建設(shè)，初步形成了信用公示與社會(huì)監(jiān)督、信用約束與自律處分、信用競(jìng)爭(zhēng)與自主發(fā)展良性循環(huán)，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革方面發(fā)揮了積極作用。

截至2019年底，協(xié)會(huì)存續(xù)登記私募基金管理人24471家，較2018年末存量機(jī)構(gòu)增加23家，同比增長(zhǎng)0.09％；存續(xù)備案私募基金81739只，較2018年末在管私募基金數(shù)量增加7097只，同比增長(zhǎng)9.51％；管理基金規(guī)模13.74萬(wàn)億元【1】，較2018年末增加9603.56億元【2】，同比增長(zhǎng)7.52％。私募基金管理人在從業(yè)人員管理平臺(tái)完成注冊(cè)的全職員工17.65萬(wàn)人，其中取得基金從業(yè)資格的員工14.22萬(wàn)人。

私募基金管理人登記及私募基金備案方面，2019年協(xié)會(huì)持續(xù)落實(shí)新版《私募基金管理人登記須知》，發(fā)布《私募投資基金備案須知（2019版）》，進(jìn)一步增強(qiáng)登記備案工作透明度，提高登記備案工作效率，私募基金登記備案各項(xiàng)工作有序開(kāi)展。

自AMBERS系統(tǒng)上線(xiàn)以來(lái)，新登記私募基金管理人10538家【3】，平均退回補(bǔ)正次數(shù)2.14次；新備案私募基金63013只【4】，平均退回補(bǔ)正次數(shù)1.45次【5】。2019年協(xié)會(huì)登記私募基金管理人1100家，平均退回補(bǔ)正次數(shù)2.27次；備案私募基金18617只，備案規(guī)模8520.26億元，平均退回補(bǔ)正次數(shù)1.28次。此外，2019年協(xié)會(huì)辦理通過(guò)私募基金管理人重大事項(xiàng)變更11640條，其中涉及實(shí)際控制人變更的重大事項(xiàng)變更1583條；辦理通過(guò)私募基金產(chǎn)品重大事項(xiàng)變更14879 條。

截至2019年底，協(xié)會(huì)辦理15633家私募基金管理人的注銷(xiāo)手續(xù)，其中，主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)的私募基金管理人2742家，未按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“二五公告”）要求完成第一只私募基金產(chǎn)品備案被注銷(xiāo)的私募基金管理人12199家，因違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則被注銷(xiāo)的私募基金管理人692家。2019年協(xié)會(huì)辦理1072家私募基金管理人的注銷(xiāo)手續(xù)，其中，主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)的私募基金管理人479家，未按照“二五公告”要求完成第一只私募基金產(chǎn)品備案被注銷(xiāo)的私募基金管理人97家，因違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則被注銷(xiāo)的私募基金管理人496家。

截至2019年底，累計(jì)已辦理清算的私募基金37444只【6】，其中，自主發(fā)行類(lèi)產(chǎn)品32287只，顧問(wèn)管理類(lèi)產(chǎn)品5157（其中，227只為解除投顧協(xié)議）。2019年當(dāng)年清算私募基金10417只，其中，自主發(fā)行類(lèi)產(chǎn)品9668只，顧問(wèn)管理類(lèi)產(chǎn)品749只（其中，74只為解除投顧協(xié)議）。

根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十五）》，2019年協(xié)會(huì)辦理通過(guò)5家私募資產(chǎn)配置類(lèi)基金管理人登記和5只私募資產(chǎn)配置基金備案。截至2019年底，按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》相關(guān)要求，協(xié)會(huì)已為391家私募基金管理人認(rèn)定為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)資格，其中2019年認(rèn)定通過(guò)95家私募基金管理人。

私募基金管理人入會(huì)方面，協(xié)會(huì)進(jìn)一步完善入會(huì)程序和要求，有序引導(dǎo)私募基金管理人加入?yún)f(xié)會(huì)。截至2019年底，私募基金管理人會(huì)員數(shù)量總計(jì)3369家，其中普通會(huì)員241家，觀察會(huì)員3128家。2019年新增私募基金管理人會(huì)員79家，均為觀察會(huì)員。

私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告穩(wěn)定運(yùn)行，截至2019年底，協(xié)會(huì)已累計(jì)發(fā)布7批次私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告，私募證券投資基金管理人會(huì)員相關(guān)信用信息報(bào)告查閱率達(dá)91.02％。為進(jìn)一步創(chuàng)新私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)模式，引導(dǎo)和支持會(huì)員持續(xù)加強(qiáng)信用信息自我積累、管理和運(yùn)用，協(xié)會(huì)在私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告工作試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，發(fā)布《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告工作規(guī)則（試行）》，并將于2020年2月7日正式上線(xiàn)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告，進(jìn)一步落實(shí)市場(chǎng)化信用約束機(jī)制，提升私募基金行業(yè)整體信用水平，樹(shù)立行業(yè)社會(huì)公信力。

私募基金行業(yè)自律管理方面，協(xié)會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理，落實(shí)新版《私募基金管理人登記須知》，堅(jiān)持扶優(yōu)限劣原則，引入中止辦理流程，實(shí)現(xiàn)增量分流，提升自律管理效能；持續(xù)落實(shí)《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的公告》相關(guān)要求，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化制衡作用；強(qiáng)化私募基金管理人信息公示，增設(shè)已注銷(xiāo)私募基金管理人信息公示，加強(qiáng)私募行業(yè)全流程信用信息管理；對(duì)處于異常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的機(jī)構(gòu)以誠(chéng)信信息公示的方式向社會(huì)進(jìn)行披露，通過(guò)市場(chǎng)約束方式，引導(dǎo)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

截至2019年底，協(xié)會(huì)將157家不予登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及所涉125家律師事務(wù)所、277名律師對(duì)外進(jìn)行了公示，累計(jì)中止辦理546家相關(guān)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記申請(qǐng)，不予備案私募基金195只。其中，2019年協(xié)會(huì)將18家不予登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及所涉15家律師事務(wù)所、34名律師對(duì)外進(jìn)行公示，中止辦理534家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記申請(qǐng)，不予備案私募基金1只。

按照《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的公告》相關(guān)要求，截至2019年底，協(xié)會(huì)累計(jì)列入異常經(jīng)營(yíng)程序私募基金管理人785家，收到專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)412份，因異常經(jīng)營(yíng)被注銷(xiāo)的私募基金管理人232家。其中，2019年當(dāng)年列入異常經(jīng)營(yíng)程序私募基金管理人479家，因異常經(jīng)營(yíng)被注銷(xiāo)的私募基金管理人222家。

按照《關(guān)于建立“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知》及優(yōu)化失聯(lián)私募基金管理人自律機(jī)制相關(guān)公告要求，截至2019年底，協(xié)會(huì)已對(duì)外公告32批失聯(lián)機(jī)構(gòu)，涉及私募基金管理人1067家，因失聯(lián)被注銷(xiāo)的私募基金管理人417家。其中，2019年共對(duì)外公告8批失聯(lián)機(jī)構(gòu)，涉及私募基金管理人558家，因失聯(lián)被注銷(xiāo)的私募基金管理人259家。

根據(jù)“二五公告”及《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》相關(guān)要求，截至2019年底，被列入異常機(jī)構(gòu)名單并對(duì)外公示的私募基金管理人5347家，其中，未按時(shí)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)履行季度更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的私募基金管理人3350家，未按時(shí)通過(guò)私募基金信息披露備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報(bào)和年報(bào)、私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年及以后各期半年報(bào)和年報(bào)等信息披露報(bào)告累計(jì)達(dá)2次的私募基金管理人3480家，未按時(shí)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)提交年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告的私募基金管理人1314家。被列入異常機(jī)構(gòu)名單并對(duì)外公示的私募基金管理人中，2431家已完成整改，整改率達(dá)45.46％。異常公示制度為私募基金管理人履行持續(xù)信息報(bào)送義務(wù)發(fā)揮了切實(shí)約束作用，私募基金管理人信息報(bào)送積極性和報(bào)送質(zhì)量有較大提升。

2020年，協(xié)會(huì)將繼續(xù)落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于資本市場(chǎng)重要指示批示精神，積極履行法定職責(zé)，堅(jiān)持不忘初心、牢記使命，優(yōu)化私募基金登記備案制度環(huán)境，進(jìn)一步提高私募基金登記備案透明度和公信力，在登記備案工作中切實(shí)平衡好審核質(zhì)量、辦理效率與防范風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，推動(dòng)行業(yè)充分理解并回歸信義義務(wù)，防范利益沖突，促進(jìn)資本形成，走上高質(zhì)量發(fā)展之路。

【1】私募基金管理人登記及私募基金產(chǎn)品備案月報(bào)所提供的私募基金管理人管理基金數(shù)量及規(guī)模相關(guān)數(shù)據(jù)，為正在運(yùn)作的基金數(shù)量及基金規(guī)模，不包含已清盤(pán)的基金數(shù)量及規(guī)模。關(guān)于管理基金規(guī)模，以相關(guān)基金填報(bào)的運(yùn)行表中期末凈資產(chǎn)為準(zhǔn)，其中，如相關(guān)基金新設(shè)立，且暫未更新運(yùn)行表，以募集資金規(guī)模為準(zhǔn)。

【2】此處管理基金規(guī)模變化為較2018年12月末時(shí)點(diǎn)數(shù)據(jù)變化。

【3】該數(shù)據(jù)包含截至2019年12月底已注銷(xiāo)私募基金管理人。

【4】該數(shù)據(jù)包含截至2019年12月底已清算私募基金。

【5】本文提到的私募基金產(chǎn)品備案平均退回補(bǔ)正次數(shù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)不包含自2018年4月份以來(lái)在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資管產(chǎn)品備案模塊備案的聘請(qǐng)私募基金管理人擔(dān)任投資顧問(wèn)的相關(guān)產(chǎn)品。

【6】私募基金清算數(shù)據(jù)僅包括辦理狀態(tài)為“辦理通過(guò)”私募基金管理人所管理的私募基金清算數(shù)據(jù)，與協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示保持一致。