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2014證券《證券發(fā)行與承銷》第九章：企業(yè)債券相關(guān)內(nèi)容
2014年證券從業(yè)備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家分享了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
證券從業(yè)《債券的發(fā)行與承銷》第九章知識點十三
知識點十三：企業(yè)債券相關(guān)內(nèi)容
一、企業(yè)債券發(fā)行的申報與核準(zhǔn)
1.改革：將之前的先核定額度，后核準(zhǔn)發(fā)行兩個環(huán)節(jié)簡化為直接核準(zhǔn)發(fā)行一個環(huán)節(jié)。
2.具體申報方式：
中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報；
國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報；
地方企業(yè)申報材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)改委部門轉(zhuǎn)報。
3.核準(zhǔn)
國家發(fā)改委自受理申請之日起的3個月內(nèi)，作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定，不予核準(zhǔn)的說明理由。
企業(yè)債券得到發(fā)改委批準(zhǔn)并且經(jīng)過人民銀行和證監(jiān)會會簽后，即可具體發(fā)行。
二、中國證監(jiān)會對證券公司類承銷商的資格審查和風(fēng)險評估
1.目的：防范證券公司因承銷企業(yè)債券而出現(xiàn)的風(fēng)險，影響證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量和客戶交易結(jié)算資金的安全。
2.證券公司從事企業(yè)債券的承銷，注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷商提交申請材料并進(jìn)行初審，于15個工作日出具意見。
三、企業(yè)債券在交易所市場的上市流通
企業(yè)債發(fā)行完畢后，經(jīng)核準(zhǔn)可以在證券交易所上市，掛牌買賣。
四、企業(yè)債券在銀行間市場的上市流通
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3.發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為。
4.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元。
5.單個投資人持有量不超過該期企業(yè)債券發(fā)行量的30%.
（二）審批程序
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（1）交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年6月30日前向市場投資者披露上一年的年度報告和信用跟蹤評級報告。
?。?）披露方式
通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)或《金融時報》、《中國證券報》進(jìn)行信息披露。國債登記結(jié)算公司應(yīng)在安排公司債券交易流通后的5個工作日內(nèi)，向人民銀行書面報告公司債券交易流通審核情況，在每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)向人行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書面報告。
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