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2015證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識：證券公司
證券公司
1.證券公司的定義
在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
2.證券公司的設(shè)立條件（掌握）
?。?）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
?。?）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
?。?）具有符合本法規(guī)定的注冊資本。
（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
?。?）有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。
（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
?。?）法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3.證券公司的經(jīng)營范圍（掌握）
?。?）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
（2）證券投資咨詢
?。?）與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問
從事上述（1）至（3）項業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。
?。?）證券承銷與保薦
?。?）證券自營
?。?）證券資產(chǎn)管理
?。?）其他證券業(yè)務(wù)
從事（4）至（7）項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。
從事（4）至（7）項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。
注冊資本應(yīng)是實繳資本。
公司成立時實際收到的股東的出資總額
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