參加改革前證券從業(yè)資格考試，成績合格效用說明

 2015年中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》的公告，并對考試改革的相關(guān)問題進行了說明。但很多參加改革前五科考試的考生仍存在有些疑問，尤其是關(guān)于改革前后成績效用問題，比如參加改革前的成績現(xiàn)在是否有效？改革前通過的幾科考試對應現(xiàn)在的什么資格？以下是來自中國證券業(yè)協(xié)會的公告，希望能解答您的疑問！

改革前有效合格成績的效用銜接

考生按照改革前的資格考試測試制度報名參加考試測試后，取得的合格成績，在其有效期內(nèi)相應轉(zhuǎn)換為改革后的有效合格成績效用。

（一）關(guān)于入門資格考試

改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成?；A(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識》，專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。

1、通過基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》的，入門資格考試合格。

2、通過一門及一門以上專業(yè)科目的，應通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后，入門資格考試合格。

（二）關(guān)于保薦代表人勝任能力考試

改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由《證券知識綜合考試》和《投資銀行業(yè)務(wù)考試》組成。改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的，認定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格。  

（三）關(guān)于證券投資咨詢資格考試

改革前的證券投資咨詢資格考試科目由《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》組成。

1、通過改革前的考試科目《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》的，認定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

2、僅通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的，應通過改革后的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》后，認定為證券分析師勝任能力考試合格。

3、僅通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的，應通過改革后的《證券投資顧問業(yè)務(wù)》后，認定為證券投資顧問勝任能力考試合格。

4、通過改革前的《證券投資分析》的，應通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》后，認定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

（四）關(guān)于證券經(jīng)紀人專項考試

改革前的證券經(jīng)紀人專項考試科目由《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷》組成。

1、通過改革前的考試科目《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷》的，認定為入門資格考試合格。

2、僅通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)》的，應通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》后，認定為入門資格考試合格。

3、僅通過改革前的《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷》的，應通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后，認定為入門資格考試合格。

（五）關(guān)于高管資質(zhì)測試

改革前的《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》成績合格的，在其合格成績有效期內(nèi)認定為相應的管理資質(zhì)測試合格。

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