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2014證券從業(yè)《證券交易》預(yù)習(xí)：證券登記的種類(lèi)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第十章 證券登記與交易結(jié)算
知識(shí)點(diǎn) 證券登記的種類(lèi)
| 按證券種類(lèi)劃分 | 股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等 |
| 按性質(zhì)劃分 | 初始登記、變更登記、退出登記等 |
（一）初始登記
初始登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
1.初始登記的流程
2.按照證券類(lèi)別和發(fā)行情況，可以對(duì)證券初始登記進(jìn)一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記和交易型開(kāi)放式指數(shù)基金發(fā)行登記。
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| 證券過(guò)戶登記 | 集中交易過(guò)戶登記 | 投資者委托證券公司參與證券交易所集中交易后，中國(guó)結(jié)算公司需要根據(jù)證券交易的交收結(jié)果在買(mǎi)方的證券賬戶上增加證券，在賣(mài)方的證券賬戶上減少證券，并相應(yīng)在證券持有人名冊(cè)上進(jìn)行變更登記。 |
| 非交易過(guò)戶登記 | 非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。 | |
| 其他變更登記 | 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷(xiāo)、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金申購(gòu)或贖回等引起的變更登記。 | |
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股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到中國(guó)結(jié)算公司辦理證券交易所市場(chǎng)的退出登記手續(xù)。
債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。
【例題 單選題】證券登記按（?。┛梢詣澐譃槌跏嫉怯?、變更登記、退出登記等。
A.程序
B.性質(zhì)
C.證券種類(lèi)
D.證券數(shù)量
【正確答案】B
【答案解析】證券登記按性質(zhì)可以劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。
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