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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：投資管理人員監(jiān)管
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)十六：基金管理公司投資管理人員監(jiān)管
基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括：公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理，基金經(jīng)理助理等。
（一）基金經(jīng)理的任職資格
1.取得基金從業(yè)資格。
2.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試。
3.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。
4.沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。
5.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
（二）基金經(jīng)理注冊(cè)制度
（三）投資管理人員的基本行為規(guī)范
（四）基金管理公司對(duì)投資管理人員的日常管理
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施
1.督察長(zhǎng)遇到異常及時(shí)報(bào)告。
2.日常監(jiān)管及違規(guī)時(shí)的處理。
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