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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：基金行業(yè)高管人員監(jiān)管
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)十五：基金行業(yè)高管人員監(jiān)管
高管人員是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。
（一）加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性
（二）對(duì)基金行業(yè)高管人員的資格管理
1.高級(jí)管理人員任職資格
2.獨(dú)立董事任職資格
（三）基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范
（四）對(duì)基金管理公司督察長(zhǎng)的監(jiān)督管理
（五）對(duì)高級(jí)管理人員的監(jiān)管手段
1.高管人員所在單位及監(jiān)管部門(mén)的考核
2.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)
5.違法違規(guī)處理
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