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2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行,為了幫助廣大考生充分備考,正保會計網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考,祝愿大家學(xué)習(xí)愉快,夢想成真!
第七章證券中介機構(gòu)
知識點十三:直投基金要求
1.直接基金的設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律的規(guī)定,方案可行,結(jié)構(gòu)設(shè)計合理,各方主體責(zé)任清晰明確。
2.直投基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式籌集,籌集對象限于機構(gòu)投資者且不得超過五十人;不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金。
3.直投子公司應(yīng)當(dāng)加強投資者適當(dāng)性管理,合理確定投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)和程序,了解投資者的投資經(jīng)驗、收益預(yù)期和風(fēng)險承受能力,基于了解的情況,按照投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)和程序,公平對待潛在投資者,審慎確定適當(dāng)?shù)馁Y金籌集對象。
4.第三方托管。
5.直投基金不得負債經(jīng)營,不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。
6.直投基金的投資方向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策。
7.建立健全直投基金的內(nèi)部控制制度。
8.建立健全直投基金的投資決策流程和風(fēng)險控制制度,防范投資風(fēng)險。
9.直投子公司由下設(shè)基金管理機構(gòu)管理直投基金的,直投子公司應(yīng)當(dāng)持有該基金管理機構(gòu)51%以上股權(quán)或者出資,并擁有管理控制權(quán)。
10.直投子公司可以按照市場慣例依法建立其管理團隊的跟投機制,證券公司應(yīng)當(dāng)禁止證券公司的管理人員和從業(yè)人員進行跟投。
11.證券公司、直投子公司、直投基金管理機構(gòu)不得以任何方式,對直投基金或者基金出資人的投資收益或者賠償投資損失做出承諾,不得對直投基金或者基金出資人提供擔(dān)保,或者承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
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