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2013證券從業(yè)《證券市場基礎知識》知識點：證券公司治理結構
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網(wǎng)校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
第七章證券中介機構
知識點十四：證券公司治理結構
公司治理結構：是一種對公司進行管理和控制的體系。是一種聯(lián)系并規(guī)范所有者、董事會和高級管理人員權利和義務，以及與此有關的聘選、監(jiān)督等問題的制度框架。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，關于獨立董事的規(guī)定：具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗。
下列人士不得擔任獨立董事：
（1）在證券公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系；
（2）持有或控制證券公司股份5％以上的股東單位、證券公司前五名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關系的機構；
或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（3）持有或控制證券公司股份1％以上股權的自然人、上市公司前十名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5％以上股權的自然人及其上述人員的近親屬；
（4）為證券公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其親屬；
（5）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形的人員；
（6）在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員。
（一）股東及股東會
1.股東及實際控制人
①符合證監(jiān)部門的資格條件
②嚴格履行出資義務
③可能發(fā)生股權轉移情況，應及時通知證券公司
2.股東會
①股東會的職權范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司的章程中明確規(guī)定。
②單獨或合并5％以上股權的股東可以提名董事、監(jiān)事候選人。
3.控股股東的行為規(guī)范
不得損害證券公司、其他股東的權益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得超越股東會、董事會干涉公司的正常經(jīng)營管理活動。
（二）董事和董事會
1.董事的知情權
2.董事會
有章程、有授權
經(jīng)營經(jīng)紀、資管、融資融券、承保業(yè)務兩種以上的證券公司應設立薪酬與提名委員會（獨立董事?lián)呜撠熑耍┖蛯徲嬑瘑T會（獨立董事?lián)呜撠熑耍?；風險控制委員會。
3.獨立董事
所謂獨立董事，是指獨立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或專業(yè)聯(lián)系，并對公司事務做出獨立判斷的董事。
獨董任期內(nèi)辭職或被免職的，獨董本人及證券公司分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。
（三）監(jiān)事和監(jiān)事會
監(jiān)事會可以檢查財務、監(jiān)督董事會及高管人員履職情況，對股東會負責。在股東會年度會議上做出專項說明。如未履行應盡職責的，承擔相應責任。
（四）經(jīng)理層
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