證券從業(yè)考試《證券市場基礎法律法規(guī)》知識點：投資主辦人

【知識點二】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求

《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》第三十條 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

第三十一條規(guī)定，申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：

（1）已取得證券從業(yè)資格；

（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；

（3）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；

（4）協(xié)會規(guī)定的其他條件。

第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：

（1）申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明；

（2）申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾；

（3）協(xié)會要求報送的其他材料。

證券公司初次辦理的，還應當提交機構信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務許可證明復印件。

第三十三條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

（1）不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件；

（2）被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；

（3）被協(xié)會采取紀律處分未滿2年；

（4）未通過證券從業(yè)人員年檢；

（5）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；

（6）其他情形。

第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：

（1）不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定；

（2）2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；

（3）被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；

（4）被協(xié)會采取紀律處分未滿2年；

（5）其他情形。

未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關情況記入從業(yè)人員誠信檔案。

第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案?！　?/p>

第三十六條規(guī)定，投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

第三十七條規(guī)定，投資主辦人不得進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。

第三十八條規(guī)定，投資主辦人應當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務。

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