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證券市場法律法規(guī)

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第一章：證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

證券法律法規(guī)的主要層級

第二節(jié) 公司法

1.公司的種類

2.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

3.股份有限公司的設(shè)立方式與程序

4.公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

1.合伙企業(yè)的概念

2.合伙企業(yè)的種類

3.普通合伙人的主體適格性的限制性要求

4.合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則

5.設(shè)立合伙企業(yè)的條件

6.特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容

7.合伙人退伙、除名的情形或條件

8.有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱

9.合伙企業(yè)經(jīng)營中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項

10.有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化

11.有限合伙企業(yè)的特殊性

12.有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行

13.有限合伙企業(yè)的出資

14.違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任

第四節(jié) 證券法

1.證券發(fā)行和交易的 “三公”原則

2.發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

3.證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

4.公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

5.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

6.股票上市的條件、申請和公告

7.債券上市的條件和申請

8.內(nèi)幕交易行為

9.虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

10.上市公司收購的方式

11.上市公司收購的法律責(zé)任

第五節(jié) 證券投資基金法

1.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人的職責(zé)、基金托管人的職責(zé)

2.基金財產(chǎn)的獨立性要求

3.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義

第六節(jié) 期貨交易管理條例

1.期貨的概念、特征及其種類

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

1.證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定

2.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定

3.證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

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第二章：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

1.證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定

2.對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求

3.證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求

4.證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

5.證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)

6.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定

7.反洗錢的定義

8.洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理要求

第二節(jié) 風(fēng)險管理

1.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)基本規(guī)定

2.證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)

3.證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

4.證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體

5.證券公司流動性風(fēng)險的定義

6.證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

1.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息

2.普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定

3.對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施

第四節(jié) 從業(yè)人員管理

1.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

2.證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序

3.廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定

4.證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

5.保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施

6.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

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第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

1.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

第二節(jié) 證券投資咨詢

1.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系；

2.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求；

3.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；

4.監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；

5.監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；

6.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；

7.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；

8.證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；

第三節(jié) 證券資產(chǎn)管理

財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況

第四節(jié) 證券承銷與保薦

1.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

2.違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券自營

1.證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

2.掌握證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)

3.掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

1.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定

2.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求

3.不同類型資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)的其實金額、資產(chǎn)來源等要求

4.資產(chǎn)管理計劃成立和存續(xù)的基本條件

5.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第七節(jié) 證券公司業(yè)務(wù)信用

1.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

2.融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

3.標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(wù)

1.主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請條件及業(yè)務(wù)管理要求

2.主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

1.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為

2.非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求

3.證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則

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第四章：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第二節(jié) 證券二級市場

1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定

2.利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

3.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

4.操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

5.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定

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