2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷三多選題五

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多選題五

1．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列（ ）事項(xiàng)。

A．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

2．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）。

A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制

C．確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)

D．對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試

3．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施，其中包括（ ）。

A．暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

C．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

4．下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（ ）。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B．期貨公司私下對(duì)沖的市場(chǎng)交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效

C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時(shí)，如期貨公司和客戶均有過(guò)錯(cuò)造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

D．期貨公司以客戶名義進(jìn)行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

5．下列情節(jié)嚴(yán)重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（ ）。

A．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

B．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C．對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D．捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

6．公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有（ ）。

A．聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C．按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

7．人民法院在審理期貨公司作為債務(wù)人的債務(wù)糾紛案件時(shí)，可以?xún)鼋Y(jié)和劃撥的資金有（ ）。

A．期貨公司的自有資金

B．專(zhuān)用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

C．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D．期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金后的結(jié)算準(zhǔn)備金

8．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)期貨從業(yè)人員的（ ）等方面的基本要求和規(guī)定。

A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B．專(zhuān)業(yè)勝任能力

C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

9．下列行為中，屬于期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（ ）。

A．開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶

D．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

10．期貨從業(yè)人員受到（ ）紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

A．警告

B．公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

C．暫停從業(yè)人員資格

D．撤銷(xiāo)從業(yè)人員資格

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