2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷三多選題四

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多選題四

1．下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是（ ）。

A．期貨公司凈資本

B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C．流動資產(chǎn)與流動負債的比例

D．負債與凈資產(chǎn)的比例

2．期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露下列（ ）事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A．期末未決訴訟、未決仲裁

B．負債的性質(zhì)、涉及金額

C．預(yù)計損失的會計處理情況

D．負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失

3．中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（ ）。

A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風(fēng)險狀況

C．期貨公司的風(fēng)險管理能力

D．期貨公司的注冊資本額

4．我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于（ ）。

A．維護期貨市場秩序

B．規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C．促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

5．下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象的是（ ）。

A．期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員

B．期貨公司的從業(yè)人員

C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員

D．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

6．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方（ ），珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A．高度負責(zé)

B．誠實守信

C．恪盡職守

D．公平公正

7．甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是（ ）。

A．處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

B．處拘役兩個月，并處罰金十萬元

C．單處罰金二十萬元

D．處十年有期徒刑

8．期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（ ）。

A．期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

B．期貨交易所可以不予受理

C．期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

9．期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（ ）。

A．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B．保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D．穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

10．關(guān)于強行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的是（ ）。

A．期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B．期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。

C．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān)

D．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

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