2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷三多選題六

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多選題六

1．下列人員需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是（ ）。

A．研發(fā)負(fù)責(zé)人

B．期貨公司法定代表人

C．經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

2．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（ ）。

A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表

B．凈資本計(jì)算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表

D．客戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表

3．非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（ ）提出。

A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

C．期貨交易所

D．客戶(hù)

4．客戶(hù)下達(dá)的交易指令雖然不明確，但仍可依有關(guān)規(guī)則確定的事項(xiàng)為（ ）。

A．有效期限

B．買(mǎi)賣(mài)方向

C．開(kāi)倉(cāng)方向

D．成交價(jià)格

5．依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列可以認(rèn)定合同無(wú)效的是（ ）。

A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的

C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的

D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

6．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中符合規(guī)定的是（ ）。

A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D．為客戶(hù)提供融資的利率約定

7．下列屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（ ）。

A．維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益

B．保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶(hù)和公司利益的活動(dòng)

D．不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

8．下列屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（ ）。

A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B．期貨公司

C．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D．交割倉(cāng)庫(kù)

9．下列對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范表述正確的是（ ）。

A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C．向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶(hù)作出營(yíng)利保證

D．堅(jiān)持客戶(hù)利益高于一切的原則

10．下列犯罪屬于洗錢(qián)罪的上游犯罪的是（ ）。

A．毒品犯罪

B．黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪

C．貪污賄賂犯罪

D．盜竊犯罪

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