2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷二單選題五

2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進(jìn)行中，為了幫助廣大考生充分備考2015年期貨從業(yè)資格考試，從論壇整理了一些網(wǎng)校學(xué)員提供的相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

單選題五

1．期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A．每月

B．每季度

C．每半年

D.每年

2．期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（ ），具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

A．具有正規(guī)全日制大學(xué)學(xué)士證

B．參加崗前培訓(xùn)并通過考核

C．具有金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D．具有期貨業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

3．期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則(修訂)》行為的，任何人都可以向（ ）進(jìn)行舉報(bào)。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．期貨交易所

D．國務(wù)院期貨交易監(jiān)督委員會(huì)

4．期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的（ ）。

A．技術(shù)指標(biāo)分析

B.期貨交易知識(shí)培訓(xùn)

C．風(fēng)險(xiǎn)分析培訓(xùn)

D．專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

5．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合最近（ ）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A．1

B．2

C．3

D．5

6．期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A．3

B．5

C．10

D．30

7．《期貨從業(yè)人員管理辦法》自（ ）起施行。

A．2007年7月1日

B．2007年8月1日

C．2007年7月4日

D．2008年4月5日

8．非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交（ ）。

A．商業(yè)銀行

B．期貨交易所

C．中國人民銀行

D．結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

9．人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（ ）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A．經(jīng)濟(jì)法

B．民事訴訟法

C．合同法

D．當(dāng)事人在合同中的約定

10．公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（ ）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A．期貨公司

B．客戶

C．居間人

D．期貨公司法人

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