2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷二單選題四

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單選題四

1．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。

A．期貨公司監(jiān)事會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨公司董事會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

2．被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（ ）解釋說(shuō)明情況。

A．期貨公司高級(jí)管理層

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D．公司住所地中國(guó)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（ ）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A．兩次

B．連續(xù)兩次

C．三次

D．連續(xù)三次

4．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，（ ）制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。

A．期貨公司

B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督委員會(huì)

D．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

5．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人（ ）年以上經(jīng)歷。

A．1

B．2

C．3

D．4

6．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)（ ）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（ ）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

A．1；2

B．2；2

C．2；3

D．3；5

7．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ）億元。

A．3

B．5

C．8

D．10

8．期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ），控股股東期末凈資本不低于人民幣l0億元。

A．1億元

B．2億元

C．5億元

D．5000萬(wàn)元

9．只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)（ ）資格。

A．非結(jié)算會(huì)員

B．一般結(jié)算會(huì)員

C．全面結(jié)算會(huì)員

D．結(jié)算會(huì)員

10．期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．2

B．3

C．5

D．10

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