2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷二單選題六

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單選題六

1．期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式處理：交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由（ ）承擔(dān)。

A．期貨公司

B．客戶

C．期貨交易所

D．期貨居間人

2．期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由（ ）承擔(dān)。

A．客戶

B．強行平倉者

C．期貨公司

D．期貨交易所

3．確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達的指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。

A．期貨公司的交易記錄

B．期貨交易所的交易記錄

C．期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果

D．指令交易數(shù)量

4．在我國，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（ ）。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨交易所

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

5．期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定.

A．20%

B．40%

C．60%

D．100%

6．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（ ）。

A．收益權(quán)

B．知情權(quán)

C．決策權(quán)

D．分紅權(quán)

7．期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權(quán)益。

A．穩(wěn)健

B．審慎

C．誠實信用

D．客戶至上

8．期貨公司存管的期貨保證金屬于（ ）所有。

A．客戶

B．期貨公司

C．期貨交易所

D．國家

9．會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處罰款（ ）。

A．1萬元以下

B．3萬元以下

C．10萬元以下

D．10萬元以上20萬元以下

10．申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（ ）萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少l個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（ ）億元。

A．1000；1

B．1000；2

C．30010；3

D．3000；2

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