2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷一多選題五

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多選題五

1．在期貨交易過程中出現(xiàn)（ ）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行

B．會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

C．出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D．期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形

2．發(fā)生（ ）重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C．期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出或投資事項(xiàng)

D．期貨交易所的可能帶來較大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

3．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（ ）對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理。

A．證券公司

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨交易所

4．期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括（ ）。

A．持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

B．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上

C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

D．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到10%以上

5．期貨公司有（ ）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．?dāng)M更換人事經(jīng)理

B．客戶發(fā)生透支、穿倉(cāng)

C．發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響

D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形

6．期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的（ ）滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A．現(xiàn)金流量表

B．資產(chǎn)負(fù)債表

C．凈資本

D．其他財(cái)務(wù)指標(biāo)

7．期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（ ）職責(zé)。

A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

8．期貨公司的下列人員中有權(quán)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的是（ ）。

A．監(jiān)事

B．工會(huì)主席

C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．高級(jí)管理人員

9．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采?。?）措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

10．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（ ）行為。

A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息

B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息

C．對(duì)提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密

D．代理客戶從事期貨交易

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