2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷一多選題四

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多選題四

1．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料是（ ）。

A．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷

B．?dāng)M任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷

C．場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D．?dāng)M加入會(huì)員或者股東出資證明

2．期貨交易所因下列（ ）情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

B．章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

C．會(huì)員大會(huì)決定解散

D．股東大會(huì)決定解散

3．下列關(guān)于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的程序說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議

B．1／2以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議

C．1／3以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議

4．屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（ ）。

A．主持期貨交易所的日常工作

B．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎(jiǎng)懲

C．?dāng)M訂期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

D．主持會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)會(huì)議

5．下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ）。

A．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度

B．交易糾紛的處理方式

C．保證金的管理和使用制度

D．期貨交易信息的發(fā)布方法

6．會(huì)員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時(shí)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的是（ ）。

A．會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B．1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議

C．理事會(huì)認(rèn)為必要

D．會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的4／5

7．不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，戶的交易指令入市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。

A．返還客戶交納的傭金

B．返還客戶保證金

C．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

D．交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

8．在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施說法正確的是(

A．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格該機(jī)構(gòu)按客

D．不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用

9．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有（ ）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利

10．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括（ ）。

A．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模

B．期貨交易所發(fā)展計(jì)劃

C．期貨交易所潛在的風(fēng)險(xiǎn)

D．期貨交易所客戶的要求

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