2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷一多選題六

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多選題六

1．對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采?。?）措施。

A．責(zé)令改正

B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款

D．在證監(jiān)會網(wǎng)站公示

2．擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪中的金融機構(gòu)是指（ ）。

A．商業(yè)銀行

B．期貨交易所

C．期貨經(jīng)紀公司

D．期貨業(yè)協(xié)會

3．甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（ ）。

A．貪污罪

B．挪用公款罪

C．挪用資金罪

D．職務(wù)侵占罪

4．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（ ）。

A．沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

B．予以警告

C．撤銷任職資格

D．情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

5．取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（ ）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A．未按規(guī)定參加資格年檢

B．未通過資格年檢

C．連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

D．連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

6．期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效，但（ ）情形除外。

A．期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B．在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事

C．在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任其他營業(yè)部負責(zé)人

D．在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理

7．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形是（ ）。

A．具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

B．具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

C．具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

D．具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

8．下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是（ ）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年

9．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采?。?）步驟。

A．按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

B．按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案

10．證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下（ ）行為。

A．作獲利保證

B．共擔(dān)風(fēng)險

C．虛假宣傳

D．誤導(dǎo)客戶

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