2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷一多選題二

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多選題二

1．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（ ）。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C．最低額度保證金

D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

2．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（ ）。

A．原因

B．對(duì)公司的影響

C．解決問題的具體措施

D．解決問題的期限

3．當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采?。?）緊急措施。

A．調(diào)整漲跌停板幅度

B．暫時(shí)停止交易

C．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

D．提高保證金

4．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（ ），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則

B．人事管理制度

C．財(cái)務(wù)管理制度

D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度

5．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（ ）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

A．成交量

B．價(jià)格預(yù)測(cè)信息

C．成交價(jià)

D．持倉(cāng)量

6．在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ）資料的完整和安全。。

A．交易

B．結(jié)算

C．交割

D．交易記錄

7．下列選項(xiàng)中，（ ）應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

A．客戶和期貨交易所

B．商業(yè)銀行

C．期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員

8．內(nèi)幕信息包括（ ）。

A．期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向

B．期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定

C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的政策

9．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（ ）。

A．申請(qǐng)書

B．正式的章程和交易規(guī)則

C．?dāng)M加入會(huì)員或者股東名單

D．期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

10．期貨交易所有（ ）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰。

A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資本

B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場(chǎng)所

C．違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定

D．不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查

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