2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷一多選題三

2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進行中，為了幫助廣大考生充分備考2015年期貨從業(yè)資格考試，從論壇整理了一些網(wǎng)校學員提供的相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！

多選題三

1．期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度有（ ）。

A．持倉限額和大戶持倉報告制度

B．漲跌停板制度

C．保證金制度

D．當日無負債結算制度

2．未經(jīng)有權機關批準，期貨交易所不得從事（ ）。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．信托投資

C．股票交易

D．非自用不動產(chǎn)投資

3．期貨公司辦理（ ），國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A．變更注冊資本

B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C．變更公司形式

D．設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構

4．國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列不屬于該機構職責的是（ ）。

A．制定有關期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權

B．開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動

C．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

D．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

5．境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（ ）等有關部門制定，報國務院批準后施行。

A．國務院商務主管部門

B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

C．工商行政管理部門

D．外匯管理部門

6．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取（ ）等監(jiān)管措施。

A．責令停業(yè)整頓

B．指定其他機構托管

C．宣告該期貨公司破產(chǎn)

D．指定其他機構接管

7．下列屬于操縱期貨交易價格行為的是（ ）。

A．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的

B．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D．為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

8．中介服務機構有（ ）行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

A．所出具的文件有誤導性陳述

B．所出具的文件有虛假記載

C．所出具的文件有重大遺漏的

D．組織變相期貨交易活動

9．下列各項關于洗錢罪的表述正確的是（ ）。

A．行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉賬的方式進行資金轉移的行為，構成洗錢罪

B．行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設立資金賬戶的行為，不構成洗錢罪

C．行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉換成金融票據(jù)的行為，不能構成洗錢罪，只能構成玩忽職守罪

D．某單位協(xié)助一制假團伙將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外，該單位不構成洗錢罪

10．“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其（ ），能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

A．管理地位

B．監(jiān)督地位

C．職業(yè)地位

D．作為專業(yè)顧問履行職務

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