2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷一多選題一

2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進(jìn)行中，為了幫助廣大考生充分備考2015年期貨從業(yè)資格考試，從論壇整理了一些網(wǎng)校學(xué)員提供的相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

多選題一

1．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（ ）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

A．開(kāi)戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C．客戶投訴的接待處理

D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

2．證券公司只能接受（ ）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

A．控股

B．全資擁有

C．被同一機(jī)構(gòu)控制

D．具有長(zhǎng)期合作關(guān)系

3．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合（ ）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A．凈資本不低于12億元

B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

4．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（ ）條件。

A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

5．非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（ ）提出。

A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

C．期貨交易所

D．客戶

6．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

A．本公司客戶

B．非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C．非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

D．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

7．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（ ）。

A．人民幣9000萬(wàn)元

B．人民幣5000萬(wàn)元

C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的7%

D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

8．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A．凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元

B．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%

C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

9．期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，具體做到（ ）。

A．認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B．謹(jǐn)慎選擇投資者

C．不欺詐客戶

D．不為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

10．關(guān)于期貨風(fēng)險(xiǎn)，下列表述正確的有（ ）。

A．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回

B．除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容

C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明

D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)

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