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上期所處理一起虛假申報違規(guī)行為
上期所4月22日通報一起虛假申報行為的違規(guī)處理決定。
根據當日發(fā)布的公告，2018年11月23日至2019年4月29日，沖和資產戰(zhàn)狼二號私募投資基金及相關賬戶在銅期貨等期貨合約上存在不以成交為目的，頻繁申報、撤單，并進行與申報方向相反交易的虛假申報行為。上述行為已構成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第四項規(guī)定“不以成交為目的或明知申報的指令不能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令，影響或者企圖影響期貨交易價格，擾亂市場秩序或轉移資金的”違規(guī)行為。
上期所決定給予沖和資產戰(zhàn)狼二號私募投資基金通報批評處分，沒收沖和資產戰(zhàn)狼二號私募投資基金及相關賬戶違規(guī)所得合計495082.04元。
上期所提醒相關期貨公司加強對客戶的合規(guī)教育，加強對網上交易的監(jiān)控和管理，防范類似事件再次發(fā)生。相關違規(guī)處理決定記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
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