一、引言

　　自20世紀(jì)90年代早期以來(lái)，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定一直呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。至2005年7月，WTO（包括之前的GATT）已接到330個(gè)有關(guān)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的通知，其中有206個(gè)通知發(fā)生于1995年1月WTO成立之后，180個(gè)現(xiàn)已生效。除蒙古之外的所有WTO成員均為一個(gè)或更多區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的成員。2001年11月多哈回合啟動(dòng)后此類(lèi)貿(mào)易協(xié)定的數(shù)量激增，2001－2003年間，就有33個(gè)協(xié)定通知到WTO.2004年1月至2005年2月間，又有43個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定通知到WTO.根據(jù)WTO現(xiàn)任秘書(shū)長(zhǎng)Lamy的預(yù)測(cè)，至2010年，全球優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定的數(shù)量將至少達(dá)到400個(gè)。這種始于20世紀(jì)90年代的全球區(qū)域貿(mào)易協(xié)定大量涌現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象被許多學(xué)者稱為“新區(qū)域主義”。

　　經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)世界每一個(gè)國(guó)家和地區(qū)正產(chǎn)生著巨大的影響和沖擊。其先期結(jié)果是導(dǎo)致許多國(guó)家對(duì)內(nèi)外的經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力下降及應(yīng)對(duì)各種突發(fā)性的危機(jī)和競(jìng)爭(zhēng)能力極大減弱。因此，目前許多國(guó)家正尋求通過(guò)地區(qū)層次的各種政治協(xié)調(diào)或經(jīng)濟(jì)安排，以增強(qiáng)單個(gè)國(guó)家對(duì)其他國(guó)家和地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及市場(chǎng)制衡能力，從而有效地應(yīng)對(duì)全球范圍內(nèi)各種跨國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)關(guān)系的挑戰(zhàn)�！靶聟^(qū)域主義”是一種多層次的一體化戰(zhàn)略，包括經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和文化等層面，其深遠(yuǎn)目標(biāo)是建立以地區(qū)為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易體系或安全聯(lián)盟，它是在一個(gè)比較復(fù)雜的國(guó)際和區(qū)際環(huán)境、條件之下出現(xiàn)和自發(fā)形成，它的背景和主要根源就是經(jīng)濟(jì)全球化，它一方面使各國(guó)經(jīng)濟(jì)的相互依存度逐漸加深，使各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐步走向外向型和開(kāi)放型，另一方面也導(dǎo)致國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇。“新區(qū)域主義”作為一種開(kāi)放的地區(qū)主義，突出強(qiáng)調(diào)地區(qū)經(jīng)濟(jì)集團(tuán)之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)，它的出現(xiàn)已經(jīng)引起世界各國(guó)越來(lái)越多的重視。

　　WTO所建立的世界多邊貿(mào)易體系卻對(duì)“新區(qū)域主義”的蓬勃發(fā)展懷揣著復(fù)雜的情感。區(qū)域性優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定雖已獲得WTO允許，但卻不斷給WTO提出新挑戰(zhàn)，迫使其解決新問(wèn)題。WTO既然無(wú)力阻止它繼續(xù)增多，于是就試圖控制甚至利用這種貿(mào)易優(yōu)惠安排形式。雙方各自的立場(chǎng)令“新區(qū)域主義”和多邊貿(mào)易體制身處多次沖突和反復(fù)協(xié)調(diào)之中，由于全球化持續(xù)深入、“新區(qū)域主義”力量不斷集聚以及多邊貿(mào)易體制進(jìn)展趨緩，二者目前正處于彼此較量的關(guān)鍵時(shí)期。

　　二、解析“新區(qū)域主義”盛行

　　多哈回合貿(mào)易談判是1995年WTO成立以來(lái)的首輪談判。由于當(dāng)時(shí)146個(gè)WTO成員中大多數(shù)都是發(fā)展中國(guó)家及最不發(fā)達(dá)國(guó)家，因此將發(fā)展確定為貫穿整個(gè)新的多邊貿(mào)易談判的主題。自2002年拉開(kāi)序幕以來(lái)，各貿(mào)易領(lǐng)域談判的進(jìn)展異常緩慢，時(shí)常陷入僵局之中。由于各成員存在嚴(yán)重分歧，談判中的農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼、為貧困國(guó)家提供更廉價(jià)藥品、非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、爭(zhēng)端解決體制改革以及對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特別條款等一系列重要議題的談判均錯(cuò)過(guò)了規(guī)定期限，導(dǎo)致其未能在預(yù)定期限內(nèi)達(dá)成任何協(xié)議，最終被宣布無(wú)限期中止。在此背景下，許多國(guó)家被迫通過(guò)組建或加入自由貿(mào)易區(qū)的方式加快關(guān)稅減讓和提高市場(chǎng)準(zhǔn)入步伐，繼而通過(guò)實(shí)行區(qū)內(nèi)貿(mào)易和投資自由化來(lái)促進(jìn)本國(guó)的貿(mào)易、投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

　　“新區(qū)域主義”成為推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作最有效、最便捷和相對(duì)容易的途徑。它不僅可以為成員國(guó)創(chuàng)造更多貿(mào)易、投資和發(fā)展機(jī)會(huì)，而且可以依托集團(tuán)的力量提升成員國(guó)的整體競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的締結(jié)速度也較快。締約方較少意味著優(yōu)惠貿(mào)易安排可以在較短的時(shí)間內(nèi)談妥并締結(jié)。而這往往對(duì)希望盡快取得成果的政治家和商業(yè)界都頗具吸引力。由于存在著相似甚至共同利益，雙邊或地區(qū)性貿(mào)易協(xié)定同多邊貿(mào)易體制相比，可以深入到許多新領(lǐng)域，如投資、競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境保護(hù)，而這些領(lǐng)域尚未在WTO成員間達(dá)成一致。發(fā)展中國(guó)家往往希望通過(guò)同實(shí)力占優(yōu)的發(fā)達(dá)國(guó)家的談判，獲得獨(dú)享的優(yōu)惠利益、發(fā)展援助以及其他非貿(mào)易方面的回報(bào)。同時(shí)，它們也往往把同發(fā)達(dá)國(guó)家締結(jié)雙邊貿(mào)易協(xié)定視為拉近雙方距離的手段，從而獲得相對(duì)于其他WTO成員的優(yōu)勢(shì)地位。再一方面，區(qū)域性優(yōu)惠貿(mào)易安排可以增強(qiáng)成員國(guó)之間的政治互信，使各方能夠在共同利益的基礎(chǔ)上維護(hù)地區(qū)安全，成為和平和政治穩(wěn)定的重要基石。

　　三、“新區(qū)域主義”與多邊貿(mào)易體制的沖突

　　盡管區(qū)域貿(mào)易協(xié)定能夠在區(qū)域內(nèi)部推動(dòng)貿(mào)易自由化，但相對(duì)于多邊貿(mào)易體制，它仍是次優(yōu)選擇，只有在多邊層面的自由化遇到阻力時(shí)才轉(zhuǎn)而使用。若干現(xiàn)象表明，即使最強(qiáng)大的國(guó)家，也會(huì)因?yàn)槎嘀刭Q(mào)易協(xié)定的談判和實(shí)施而損傷其制度能力，并減弱對(duì)多邊層面自由化的熱情。盡管許多國(guó)家越來(lái)越關(guān)注于區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定，但是從全球角度來(lái)看，多邊體制仍不可完全被其所替代。

　　區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的激增將使貿(mào)易環(huán)境更加復(fù)雜。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定創(chuàng)造了既定利益，避免了優(yōu)惠利益的壓縮，但因此而產(chǎn)生的曲折復(fù)雜的規(guī)則卻使國(guó)際貿(mào)易成本升高、環(huán)境復(fù)雜。尤其是當(dāng)自由化所基于的優(yōu)惠基礎(chǔ)并不容于當(dāng)前的最惠國(guó)待遇自由化時(shí)，其產(chǎn)生的貿(mào)易和投資扭曲威脅到國(guó)際貿(mào)易的平衡發(fā)展。

　　區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的靈活性注定其不可能完全相同，因此，協(xié)定數(shù)量越多，相應(yīng)的貿(mào)易規(guī)則就越多，最終結(jié)果只能是由無(wú)數(shù)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定編織出一張交錯(cuò)紛雜的網(wǎng)，而所有成員將不得不處理和應(yīng)付種類(lèi)繁多的貿(mào)易規(guī)則，這意味著貿(mào)易環(huán)境的持續(xù)復(fù)雜。以原產(chǎn)地規(guī)則為例，它是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的固有規(guī)則，進(jìn)口國(guó)完全依靠它來(lái)決定貨物是否有資格享受優(yōu)惠待遇，以避免“貿(mào)易偏差”，即產(chǎn)品從非締約國(guó)運(yùn)至締約國(guó)內(nèi)，再以較低關(guān)稅進(jìn)入其他締約國(guó)。除了早期泛歐洲體制統(tǒng)一了歐洲共同體、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、中歐國(guó)家和波羅的海國(guó)家的原產(chǎn)地規(guī)則外，絕大多數(shù)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定都有各不相同的原產(chǎn)地機(jī)制。這些機(jī)制的復(fù)雜程度各不相同：有些基于適用于所有商品的一般規(guī)則，有些針對(duì)不同產(chǎn)品包含多重規(guī)則。原產(chǎn)地規(guī)則根據(jù)不同的特征分為不同種類(lèi)。一個(gè)國(guó)家若是若干區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的締約方，其出口商就不得不將產(chǎn)品根據(jù)一系列令人望而生畏的具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)，以滿足不同市場(chǎng)的優(yōu)惠待遇條件。有學(xué)者研究表明，如果區(qū)域貿(mào)易協(xié)定提供的優(yōu)惠利益不足以支付為了遵守該規(guī)則而支付的生產(chǎn)成本，出口商會(huì)選擇放棄享有優(yōu)惠待遇。這在發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家或者高關(guān)稅與低關(guān)稅國(guó)家簽署的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中表現(xiàn)尤為明顯。只有當(dāng)出口商向較高最惠國(guó)關(guān)稅出口時(shí)才有較大動(dòng)力遵守原產(chǎn)地規(guī)則以確保獲得更大優(yōu)惠利益。

　　一項(xiàng)題為“原產(chǎn)地規(guī)則：世界地圖”的研究，分析了全世界區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中原產(chǎn)地體制的類(lèi)型、效應(yīng)和相關(guān)復(fù)雜性。該研究試圖確定強(qiáng)制性原產(chǎn)地規(guī)則對(duì)于出口商究竟有多大限制。研究發(fā)現(xiàn)，一般情況下，優(yōu)惠體制中的原產(chǎn)地規(guī)則比非優(yōu)惠規(guī)則的限制更大，針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品和紡織品的規(guī)則比其他部門(mén)產(chǎn)品的限制更大。研究同時(shí)指出，除非將各種區(qū)域優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則統(tǒng)一成單一的、全球性優(yōu)惠體制，否則世界仍將繼續(xù)面臨目前復(fù)雜的規(guī)則網(wǎng)。

　　“新區(qū)域主義”盛行使區(qū)域貿(mào)易協(xié)定不斷相互交叉、重疊和搭接。不同協(xié)定除原產(chǎn)地規(guī)則相異外，還包含著迥異的貿(mào)易自由化時(shí)間表。如果某一締約方在協(xié)定生效時(shí)采取激進(jìn)方式對(duì)所有產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)完全貿(mào)易自由化，當(dāng)然就無(wú)需此類(lèi)時(shí)間表，但現(xiàn)實(shí)往往相反。一般情況下，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定都包含基于雙邊或地區(qū)的逐步減讓時(shí)間表。這種時(shí)間表還很有可能是不對(duì)稱的，它允許一方締約國(guó)設(shè)置較長(zhǎng)過(guò)渡期，而大部分國(guó)家都希望過(guò)渡期越長(zhǎng)越好或?qū)⒆蠲舾猩唐放懦�在外。這恰恰是多邊貿(mào)易體制盡力避免和不愿看到的。

　　同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家和弱小國(guó)家會(huì)發(fā)現(xiàn)自己在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中處于邊緣地帶。單個(gè)發(fā)展中國(guó)家或弱小國(guó)家的力量雖然有限，但在多邊貿(mào)易體制中，其總體數(shù)量占優(yōu)，因此在力量上有所積聚和補(bǔ)充，但在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判中，很多弱小的發(fā)展中國(guó)家在與有實(shí)力的大國(guó)進(jìn)行雙邊談判時(shí)，其談判手段更少，談判力量更弱，談判地位更低，往往處于更加不利的地位。

　　區(qū)域貿(mào)易協(xié)定還將促使產(chǎn)生更大的歧視性，最終傷害到所有貿(mào)易方。為了避免被排除在外，協(xié)定外的國(guó)家將試圖與協(xié)定內(nèi)的國(guó)家締結(jié)協(xié)定。這被稱為“多米諾效應(yīng)”或“從眾效應(yīng)”。這種效應(yīng)的結(jié)果是，通過(guò)達(dá)成優(yōu)惠協(xié)定的辦法所獲得的更多利益并不能長(zhǎng)遠(yuǎn)。協(xié)定越多，其約定的優(yōu)惠和相應(yīng)的利益就越?jīng)]有意義。

　　區(qū)域貿(mào)易協(xié)定也并不能徹底解決某些體制性問(wèn)題，如原產(chǎn)地規(guī)則、反傾銷(xiāo)、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼。這是因?yàn)樯�產(chǎn)商并不只為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的締約方生產(chǎn)，其產(chǎn)品的原產(chǎn)地確定、所獲得的補(bǔ)貼以及反傾銷(xiāo)的預(yù)防等適用于所有產(chǎn)品，因此產(chǎn)品可能遇到的原產(chǎn)地規(guī)則問(wèn)題、反傾銷(xiāo)問(wèn)題、反補(bǔ)貼問(wèn)題并未從根本上得到解決。

　　四、多邊貿(mào)易體制的協(xié)調(diào)努力和管理嘗試

　　多邊貿(mào)易體制對(duì)于區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定可能引發(fā)的沖突已經(jīng)有所預(yù)測(cè)，并早在GATT時(shí)期就對(duì)其設(shè)定了同GATT／WTO保持一致的條件并沿用至今。由于“新區(qū)域主義”的迅速發(fā)展，WTO逐漸感到其對(duì)自身地位的威脅，陸續(xù)推出新機(jī)構(gòu)和新機(jī)制以試圖對(duì)其進(jìn)行更有力度的管理。

　　1996年2月6日，WTO總理事會(huì)成立了“區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)”。目的在于審查某一區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的每個(gè)單一的承諾和規(guī)定是否符合GATT或GATS的規(guī)定，確定該區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的義務(wù)和條款在總體上是否會(huì)造成提高對(duì)區(qū)外貿(mào)易壁壘的效果。在影響的造成不可避免時(shí)，GATT和GATS都賦予了受影響方獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。在GATT的歷史中除了1994年捷克和斯洛伐克間的關(guān)稅同盟外，締約方全體從來(lái)沒(méi)有對(duì)任一區(qū)域貿(mào)易協(xié)議是否全部符合GATT、做出過(guò)結(jié)論。這一情況可被理解為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)對(duì)目前區(qū)域貿(mào)易協(xié)定基本持寬容的態(tài)度。

　　2006年7月10日召開(kāi)的WTO區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判會(huì)議中，正式通過(guò)由主席烏拉圭大使瓦雷斯大使提出的“區(qū)域貿(mào)易協(xié)定新透明化機(jī)制”。這標(biāo)志著WTO對(duì)待區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的方式由協(xié)調(diào)為主轉(zhuǎn)向了管理為主。新透明化機(jī)制將區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)于WTO的透明度大大提高，根據(jù)此機(jī)制，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的成員需要履行的義務(wù)主要有早期通知義務(wù)、通知義務(wù)、履行透明度程序義務(wù)以及后續(xù)通知及報(bào)告義務(wù)。新機(jī)制使WTO及其成員可以及時(shí)掌握區(qū)域貿(mào)易協(xié)定發(fā)展的動(dòng)態(tài)，新的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的締約方也將較為嚴(yán)格地受制于更透明、更有效的審查工作。特別是機(jī)制所規(guī)定的“事實(shí)報(bào)告”制度，雖然極大地便利了其他WTO成員對(duì)協(xié)定的審議，但由于報(bào)告的準(zhǔn)備需要協(xié)定締約方提供額外信息，這就增加了各締約方協(xié)調(diào)多邊貿(mào)易談判和區(qū)域、雙邊貿(mào)易談判之間關(guān)系的難度。但它是一種臨時(shí)性過(guò)渡機(jī)制，仍待成員的審議，如有必要還會(huì)繼續(xù)修改，最終由一個(gè)作為多哈回合全面成果一部分而被采用的永久性機(jī)制來(lái)代替它。

　　五、結(jié)語(yǔ)：朋友和對(duì)手

　　自區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制并存以來(lái)，WTO就一直試圖回答這樣一個(gè)問(wèn)題：區(qū)域貿(mào)易協(xié)定究竟是促進(jìn)還是阻礙WTO多邊貿(mào)易體制？隨著“新區(qū)域主義”的蓬勃發(fā)展，其所涵蓋的范圍和所確定的貿(mào)易管理體制從某種程度上來(lái)說(shuō)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越現(xiàn)行多邊貿(mào)易體制規(guī)則。許多協(xié)定已不滿足于實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化，而是越來(lái)越多地將服務(wù)貿(mào)易自由化列為重要內(nèi)容，同時(shí)也更加強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作和貿(mào)易投資便利化措施。此外，諸如投資保護(hù)、競(jìng)爭(zhēng)政策、環(huán)境保護(hù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等在多邊貿(mào)易談判中有爭(zhēng)議的議題也被納入其中。為了減少和更加有效地解決貿(mào)易摩擦，其一般都對(duì)諸如反傾銷(xiāo)、特殊保障等做出更加嚴(yán)格的規(guī)定和限制，對(duì)原產(chǎn)地規(guī)則和貿(mào)易解決爭(zhēng)端機(jī)制也采取與現(xiàn)行多邊貿(mào)易體制不同的做法，以最大限度地保證協(xié)定的有效實(shí)施。與此同時(shí)，這個(gè)問(wèn)題也似乎越來(lái)越引人關(guān)注：“新區(qū)域主義”究竟是多邊貿(mào)易體制的朋友還是對(duì)手？

　　筆者認(rèn)為，在許多情況下，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定確實(shí)是WTO多邊貿(mào)易體制的有力支持和重要補(bǔ)充。它使各國(guó)談判的規(guī)則、承擔(dān)的義務(wù)比現(xiàn)有WTO的多邊體制更為深入。有些規(guī)則甚至為WTO相關(guān)協(xié)議的啟動(dòng)、磋商和締結(jié)奠定了基礎(chǔ)。服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、投資以及競(jìng)爭(zhēng)政策等問(wèn)題都是最初由區(qū)域貿(mào)易提出，隨后納入WTO協(xié)定或討論議題中。但也必須承認(rèn)，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的確存在違反WTO原則和宗旨、使多邊貿(mào)易體制更為復(fù)雜等方面的負(fù)面影響。

　　因此，強(qiáng)行將其定位成“朋友”或者“對(duì)手”既不現(xiàn)實(shí)，也無(wú)意義。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在區(qū)域范圍內(nèi)把貿(mào)易自由化向深度和廣度推進(jìn)，區(qū)域內(nèi)、外可能由此產(chǎn)生的問(wèn)題和矛盾則交由多邊貿(mào)易體制處理；多邊貿(mào)易體制為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定設(shè)定總體目標(biāo)、提供框架性指導(dǎo)和約束，并且根據(jù)客觀形勢(shì)的發(fā)展需要，通過(guò)管理途徑努力協(xié)調(diào)甚至預(yù)防二者間的沖突。這些事實(shí)表明，無(wú)論是“新區(qū)域主義”還是多邊貿(mào)易體制，在現(xiàn)階段不必試圖以壓倒性優(yōu)勢(shì)擊敗對(duì)方，通過(guò)管理而得以協(xié)調(diào)的沖突，是推動(dòng)雙方繼續(xù)前進(jìn)的強(qiáng)大力量。“新區(qū)域主義”與多邊貿(mào)易體制既是朋友又是對(duì)手的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)，有利于二者在相互制約和相互促進(jìn)中實(shí)現(xiàn)共存與發(fā)展。