中美貿(mào)易失衡問(wèn)題是雙邊貿(mào)易爭(zhēng)端的核心，也被認(rèn)為是中國(guó)對(duì)美國(guó)不公平貿(mào)易的實(shí)證依據(jù)，中美雙邊貿(mào)易在統(tǒng)計(jì)數(shù)額上的巨大差異使得貿(mào)易不平衡問(wèn)題變得更加復(fù)雜。2005年。根據(jù)美國(guó)官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，美中貨物貿(mào)易赤字達(dá)到2016億美元，但是根據(jù)中國(guó)官方的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中美貨物貿(mào)易順差為1142億美元，兩者之間相差874億美元。2006年2月14日，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室發(fā)布《美中貿(mào)易關(guān)系：進(jìn)入更大責(zé)任和執(zhí)法新階段》。該報(bào)告宣稱(chēng)美國(guó)和中國(guó)之間的貿(mào)易缺乏公平性、可持續(xù)性、平衡性，掀起了關(guān)于中美貿(mào)易不平衡的又一輪爭(zhēng)論熱潮。正是由于美中貿(mào)易逆差逐年擴(kuò)大。而且美中雙方在逆差的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上存在巨大的差異，從而導(dǎo)致各學(xué)者對(duì)美中貿(mào)易不平衡問(wèn)題存在各種爭(zhēng)議，主要分為以下幾個(gè)方面：（1）中美貿(mào)易在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上的差別；（2）隱藏在巨額順差數(shù)據(jù)背后的實(shí)質(zhì)；（3）關(guān)于美國(guó)對(duì)中美貿(mào)易不平衡的舉措。筆者以這三個(gè)方面為線(xiàn)索對(duì)中美貿(mào)易不平衡問(wèn)題進(jìn)行相關(guān)的文獻(xiàn)綜述。

　　一、中美貿(mào)易在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上的差別及修正

　　關(guān)于中美貿(mào)易不平衡的爭(zhēng)議很多，首先最顯著的問(wèn)題是中美官方統(tǒng)計(jì)的貿(mào)易數(shù)據(jù)存在差異。需要進(jìn)行統(tǒng)計(jì)口徑、香港轉(zhuǎn)口和轉(zhuǎn)口增值及服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)修正估計(jì)才具有可比性。

　　1.中美統(tǒng)計(jì)口徑的不同夸大了兩國(guó)貿(mào)易不平衡的數(shù)額Fung and Lau（1998，2001，2003，2006）以及Feenstra（1998，1999，2002）指出中國(guó)的出口采用FOB，而美國(guó)的出口采用FAS，F(xiàn)OB與FAS的差別在于前者包括裝船費(fèi)用，這項(xiàng)費(fèi)用一般估計(jì)為比FAS高l%，因此美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口額應(yīng)向上調(diào)整1%.在進(jìn)口方面中國(guó)采用CIF統(tǒng)計(jì)。CIF包括商品自出口國(guó)到進(jìn)口國(guó)的保險(xiǎn)費(fèi)和運(yùn)輸費(fèi)，或者由第三國(guó)獲得或者列入服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)目下，CIF通常比FOB高10%，而美國(guó)是在海關(guān)記錄的基礎(chǔ)上統(tǒng)計(jì)進(jìn)口，基本上與FOB統(tǒng)計(jì)的結(jié)果一樣，因此在計(jì)算兩國(guó)貿(mào)易差額時(shí)中國(guó)的進(jìn)口額應(yīng)該向下調(diào)整10%；原玲玲（2005）認(rèn)為在統(tǒng)計(jì)范圍上，美方采用總貿(mào)易制，以國(guó)境作為統(tǒng)計(jì)界限，對(duì)進(jìn)入美國(guó)境內(nèi)存入自由貿(mào)易區(qū)和保稅倉(cāng)庫(kù)的貨物均列入統(tǒng)計(jì)，而中方采取專(zhuān)門(mén)貿(mào)易制，以關(guān)境作為統(tǒng)計(jì)界限，存入保稅倉(cāng)庫(kù)的貨物不作為統(tǒng)計(jì)，因此造成美方統(tǒng)計(jì)范圍略大于我方，使美方“逆差”加劇。李毓靈、余翔（2006）認(rèn)為美國(guó)規(guī)定對(duì)幾千美元小額的數(shù)據(jù)不納入統(tǒng)計(jì)資料，也造成一定的統(tǒng)計(jì)誤差：尹承德（2005）認(rèn)為美國(guó)將中國(guó)取道美國(guó)轉(zhuǎn)口到加勒比和拉美地區(qū)的商品記人中國(guó)對(duì)美的出口，夸大了中美貿(mào)易數(shù)字。

　　2.香港作為中美貿(mào)易中的一個(gè)特殊港口。其轉(zhuǎn)口貿(mào)易及轉(zhuǎn)口增加值進(jìn)一步加劇了中美貿(mào)易不平衡的數(shù)額各界學(xué)者普遍認(rèn)同香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易及轉(zhuǎn)口的增加值是造成中美官方公布數(shù)額不同的重要原因之一。這是由于香港作為一個(gè)特殊的港口，中美兩國(guó)貿(mào)易的很大一部分是經(jīng)香港轉(zhuǎn)口而完成的。Fung and Lau（1998，2001，2003，2006）以及Feenstra（1998，1999，2002）主張，美中兩國(guó)統(tǒng)計(jì)的雙邊貿(mào)易差額數(shù)據(jù)都是不準(zhǔn)確的。美方在進(jìn)口方面，因忽視轉(zhuǎn)口和轉(zhuǎn)口增加值而高估了從中國(guó)的進(jìn)口，在出口方面卻把經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口到中國(guó)的出口統(tǒng)計(jì)為對(duì)香港的出口。中方在出口方面，由于不能確定貨物轉(zhuǎn)口到香港后的目的地，無(wú)法將經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口最后運(yùn)抵美國(guó)的所有產(chǎn)品記入對(duì)美國(guó)的出口，因而也低估了美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口；Jialin Zhang（2000）認(rèn)為，中美貿(mào)易失衡的主要問(wèn)題是美中兩國(guó)對(duì)雙邊貿(mào)易失衡做出了十分不同的估計(jì)。美國(guó)使用原產(chǎn)地原則把經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口到美國(guó)的中國(guó)產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)為美國(guó)從華進(jìn)口，但是并不把經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口到中國(guó)的美國(guó)產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)為美國(guó)對(duì)華出口。因而放大了美中貿(mào)易逆差。中國(guó)國(guó)務(wù)院白皮書(shū)（1997）指出按原產(chǎn)地原則統(tǒng)計(jì)難以真實(shí)地反映中美貿(mào)易狀況，特別是對(duì)于轉(zhuǎn)口貿(mào)易和加工貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)往往存在較大誤差。這是美中貿(mào)易逆差被嚴(yán)重夸大、中美貿(mào)易失衡狀況被扭曲的實(shí)質(zhì)之所在：USCBC（2004）指出美國(guó)把經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口到美國(guó)的中國(guó)商品都統(tǒng)計(jì)為美國(guó)從中國(guó)的進(jìn)口。而香港的轉(zhuǎn)口增加值達(dá)25%之多。大大夸大了自中國(guó)的進(jìn)口值。Chaodong Huang and Broadbent（1998）認(rèn)為，中美在統(tǒng)計(jì)雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)上存在著較大的差異，這一情況導(dǎo)致公眾對(duì)中美貿(mào)易失衡程度有十分不同的看法。中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異的主要原因包括不同的計(jì)價(jià)基礎(chǔ)和運(yùn)輸時(shí)滯，但最重要的因素是中國(guó)存在經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口的貿(mào)易以及確認(rèn)和正確計(jì)算這些貿(mào)易流量的實(shí)際困難。

　　3.美國(guó)的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)是服務(wù)貿(mào)易，但其在計(jì)算兩國(guó)的貿(mào)易平衡時(shí)卻未記入服務(wù)貿(mào)易數(shù)額�？浯罅藘蓢�(guó)之間的貿(mào)易不平衡謝康、李贊（2000）認(rèn)為美國(guó)貨物貿(mào)易逆差的根本原因在于其自身的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)，或者說(shuō)美國(guó)貨物貿(mào)易逆差的主要原因之一在于其服務(wù)貿(mào)易的巨大順差，這是美國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中擁有比較優(yōu)勢(shì)的反映，符合發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)的一般規(guī)律。即使中國(guó)對(duì)美貿(mào)易不存在貿(mào)易順差。美國(guó)由于其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的原因也會(huì)出現(xiàn)巨額貿(mào)易逆差。中美貿(mào)易不平衡的實(shí)質(zhì)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)日趨服務(wù)化和信息化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷向著資本、技術(shù)和信息密集型方面轉(zhuǎn)化的結(jié)果，同時(shí)也是中國(guó)實(shí)行對(duì)外開(kāi)放政策和以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果。因此這種體現(xiàn)中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性特征的貿(mào)易不平衡并不損害中美雙方長(zhǎng)期的國(guó)家利益，相反在一定程度上有利于美國(guó)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展：USCBC（2004）指出算入服務(wù)貿(mào)易時(shí)美中貿(mào)易逆差會(huì)進(jìn)一步下降。但是，由于服務(wù)貿(mào)易自身的特性，低估現(xiàn)象普遍存在，正確而又精確計(jì)算出中美服務(wù)貿(mào)易額也是件困難的事情；尹翔碩（2001）也指出由于服務(wù)貿(mào)易很難統(tǒng)計(jì)，誤差和遺漏可能比較大。比如，美國(guó)的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)包括旅行、旅客運(yùn)物費(fèi)、其他運(yùn)輸、特許和專(zhuān)利費(fèi)、其他私人服務(wù)、以及軍事國(guó)防和各種政府服務(wù)幾大類(lèi)，顯然，在服務(wù)統(tǒng)計(jì)中非常重要而且美國(guó)具有相當(dāng)優(yōu)勢(shì)的金融、保險(xiǎn)、咨詢(xún)以及工程技術(shù)服務(wù)等都由于統(tǒng)計(jì)上的困難而沒(méi)有作為獨(dú)立的大類(lèi)分別計(jì)算。因此可以推測(cè)，美國(guó)服務(wù)貿(mào)易的順差是低估的。

　　中美官方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的巨大差異使中美貿(mào)易爭(zhēng)端持續(xù)升溫，于是國(guó)內(nèi)外一批學(xué)者致力于對(duì)中美貿(mào)易數(shù)額的修正：嘗試以統(tǒng)一統(tǒng)計(jì)口徑、納入香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易和剔除轉(zhuǎn)口的增加值、將服務(wù)貿(mào)易差額一并計(jì)入的中美貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)真實(shí)反映中美之間的貿(mào)易情況。最具代表性的是K.C.Fung.Lawrence J.Lau and Yanyan Xiong（2006）。經(jīng)過(guò)一系列數(shù)據(jù)演算得出對(duì)中美2005年商品和服務(wù)貿(mào)易相結(jié)合的雙邊貿(mào)易平衡的最佳估計(jì)值是中美貿(mào)易順差1707億美元⑥。

　　二、隱藏在中美貿(mào)易順差數(shù)據(jù)背后的實(shí)質(zhì)

　　近年來(lái)中美貿(mào)易每年都創(chuàng)新高。中美貿(mào)易順差亦逐年攀升，中美貿(mào)易存在順差是無(wú)庸質(zhì)疑的，而中美貿(mào)易為何是順差，隱藏在這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)背后的實(shí)質(zhì)又是什么，許多學(xué)者結(jié)合經(jīng)濟(jì)全球化的視點(diǎn)，對(duì)中美貿(mào)易順差進(jìn)行深層次的探究，現(xiàn)將其原因歸納如下。

　　1.東亞地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，中國(guó)承接了亞太地區(qū)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差東亞地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是隱藏在中美貿(mào)易順差背后的最重要原因之一，Nicholas R.Lardv（1994）指出中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差的增加在很大程度上是東亞其他國(guó)家對(duì)美貿(mào)易順差減少造成的：Robea Rubin（1997）認(rèn)為美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差一直以很快的速度增加，但同一時(shí)期美國(guó)對(duì)亞洲貿(mào)易逆差總額大致沒(méi)有變化，貿(mào)易逆差構(gòu)成之所以向中國(guó)傾斜，大體上是因?yàn)閬喼奁渌麌?guó)家和地區(qū)將其生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到中國(guó)的緣故；Laura Tyson（1997）也明確指出美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差近年來(lái)增長(zhǎng)迅速，但這種趨勢(shì)已大體上被香港、新加坡以及臺(tái)灣等地貿(mào)易逆差的減少所抵銷(xiāo)。

　　尹翔碩、王領(lǐng)（2004）運(yùn)用數(shù)據(jù)分析了1993－2002年中國(guó)對(duì)東亞貿(mào)易、中國(guó)對(duì)美國(guó)貿(mào)易以及美國(guó)對(duì)東亞貿(mào)易的變動(dòng)情況，認(rèn)為中國(guó)對(duì)美貿(mào)易的順差雖然不斷擴(kuò)大，卻并沒(méi)有使中國(guó)總體貿(mào)易順差增加，美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差額雖然不斷增加，但是這一逆差占其總的對(duì)外貿(mào)易逆差的比重卻并沒(méi)有顯著提高，維持在20%左右，由此得出中國(guó)現(xiàn)在對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差很大程度上是從東亞其他國(guó)家和地區(qū)轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的結(jié)論。由于東亞其他國(guó)家和地區(qū)不斷地把生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到中國(guó)大陸來(lái)，他們對(duì)美國(guó)的出口也因此轉(zhuǎn)移為中國(guó)大陸對(duì)美國(guó)的出口了。由此可得出兩個(gè)推論：第一個(gè)推論是如果沒(méi)有中國(guó)。美國(guó)對(duì)東亞的貿(mào)易逆差可能比現(xiàn)在出現(xiàn)的還要大。這是因?yàn)樵瓉?lái)在東亞其他國(guó)家（地區(qū)）生產(chǎn)的產(chǎn)品現(xiàn)在轉(zhuǎn)移到中國(guó)，可以更便宜地生產(chǎn)。假定美國(guó)的需求總量不變，較低價(jià)格的進(jìn)口使得美國(guó)消費(fèi)者得到了更多的實(shí)惠，同時(shí)也使美國(guó)在得到同樣多商品的同時(shí)，付出比以前較少的成本，即在進(jìn)口總量不變的情況下，進(jìn)口總額降低；第二個(gè)推論是由于中國(guó)對(duì)美的貿(mào)易順差很大程度上是從東亞其他國(guó)家和地區(qū)轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的，因此，只要這種趨勢(shì)不改變，中美貿(mào)易不平衡問(wèn)題也就不可能完全解決。而這種生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)估計(jì)是不會(huì)改變的，因?yàn)檫@是經(jīng)濟(jì)全球化引起的國(guó)家間比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?cè)斐傻�；Jiawen Yang（2004）指出，中國(guó)大陸的外貿(mào)伙伴中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó)已將紡織品與服裝等勞動(dòng)密集型生產(chǎn)設(shè)備轉(zhuǎn)移到中國(guó)大陸，通過(guò)在中國(guó)大陸加工對(duì)美出口，這些產(chǎn)品占了美國(guó)從華進(jìn)口的很大份額，因而美中貿(mào)易逆差的增加，部分是美國(guó)對(duì)中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó)貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移的結(jié)果；亢梅玲（2006）認(rèn)為中國(guó)正在替代日本、韓國(guó)、臺(tái)灣以及東南亞等國(guó)家和地區(qū)對(duì)美國(guó)出口，美國(guó)對(duì)這些國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易逆差正在向中國(guó)轉(zhuǎn)移。90%的美國(guó)自華進(jìn)口只是替代了來(lái)自東亞和東南亞的進(jìn)口，大部分是低科技含量的電子機(jī)械、玩具、服裝和鞋類(lèi)產(chǎn)品；柴海濤、廖育廉（2006）認(rèn)為中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差還與東亞國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易轉(zhuǎn)型相關(guān)。目前東亞新興經(jīng)濟(jì)體已逐漸將本地的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到了中國(guó)。這一方面導(dǎo)致了中國(guó)對(duì)東盟各國(guó)、韓國(guó)、日本和祖國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的巨額貿(mào)易逆差，另一方面也使上述經(jīng)濟(jì)體對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差銳減。

　　美國(guó)總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告（2005）對(duì)美國(guó)對(duì)華貿(mào)易數(shù)據(jù)專(zhuān)門(mén)做了分析，得出結(jié)論，盡管美國(guó)擴(kuò)大了從中國(guó)的進(jìn)口，但這在一定程度上是其減少了從其他太平洋地區(qū)市場(chǎng)進(jìn)口的結(jié)果，因?yàn)檫@一地區(qū)的企業(yè)均已把制造工廠(chǎng)遷移到了中國(guó)。例如2004年美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差比上年上升了24%.而同期其對(duì)日本的貿(mào)易逆差也下降了12%；AlanGreenspan（2005）指出美國(guó)在20世紀(jì)90年代從以中國(guó)為中心的亞洲經(jīng)濟(jì)體的進(jìn)口大幅上升，但從2000年開(kāi)始基本保持穩(wěn)定，這是由于最后的加工程序和出口程序都集中到了中國(guó)，對(duì)華逆差替代了對(duì)其他經(jīng)濟(jì)體的逆差，如果按出口的“增值部分”來(lái)計(jì)量。美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差將小得多，而對(duì)其他亞洲國(guó)家的逆差會(huì)大得多：Nicholas R.Lardy（2006）指出應(yīng)該用全球化的整體觀(guān)點(diǎn)來(lái)看美中貿(mào)易赤字，在大部分的加工業(yè)里面，一般最后制成品的價(jià)值的60%-70%都是進(jìn)口的含量，而電子類(lèi)產(chǎn)品中進(jìn)口含量的比例可能高達(dá)90%.所以當(dāng)中國(guó)越來(lái)越發(fā)揮加工廠(chǎng)的作用，其實(shí)是中國(guó)越來(lái)越成為組裝最后一道工序的環(huán)節(jié)。美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易不平衡會(huì)越來(lái)越加劇�！爸袊�(guó)制造”主要是把來(lái)自其他亞洲國(guó)家的原料及原部件在中國(guó)加工、組裝成產(chǎn)品，這實(shí)際上是美國(guó)對(duì)全亞洲的貿(mào)易逆差。

　　2.對(duì)外直接投資和跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易的發(fā)展掩蓋了帳面貿(mào)易的實(shí)質(zhì)Jialin Zhang（2000）認(rèn)為，資本流動(dòng)是影響中美貿(mào)易平衡的因素，中國(guó)對(duì)美的大多數(shù)出口產(chǎn)品都是由外商直接投資企業(yè)加工生產(chǎn)的，大多數(shù)增值都回報(bào)給美國(guó)和這些企業(yè)所屬的國(guó)家，而中國(guó)只掙得很少的加工費(fèi)；潘越（2003）指出隨著中國(guó)的改革開(kāi)放，外國(guó)在華直接投資迅速增長(zhǎng)，外資企業(yè)在中國(guó)出口總額中所占的比重從20世紀(jì)90年代初的12.58%猛增至2000的47.97%.顯而易見(jiàn)外資企業(yè)由此所獲得的利潤(rùn)并非中國(guó)政府的收入，中國(guó)方面所得到的僅僅是勞動(dòng)力價(jià)格，這部分收入通常只占產(chǎn)品價(jià)格的10%左右；Burke（2000）證實(shí)，快速增長(zhǎng)的美中貿(mào)易逆差是與跨國(guó)公司在華投資運(yùn)營(yíng)的增長(zhǎng)直接相關(guān)的。美國(guó)在華某一行業(yè)直接投資增長(zhǎng)10%，則該行業(yè)美國(guó)從華進(jìn)口量將增長(zhǎng)7.3%，美國(guó)對(duì)華出口量將下降2.1%，由此美國(guó)在華直接投資將會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易替代效應(yīng)：Taikun Ji（2004）證實(shí)雖然中國(guó)出口業(yè)績(jī)飆升，但過(guò)去10年的出口增長(zhǎng)中足足有65%可追溯到那些在中國(guó)建立子公司或者合資企業(yè)的跨國(guó)公司，一半的出口涉及到來(lái)料加工或者中間產(chǎn)品加工。

　　3.中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展馬亞華、劉光衛(wèi)（2002）認(rèn)為美國(guó)原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)的隨意性是主觀(guān)原因，而中國(guó)的加工貿(mào)易為美國(guó)濫用原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)提供了機(jī)會(huì)；王正毅（2003）認(rèn)為中國(guó)加入WTO以后。要在國(guó)際機(jī)制內(nèi)完整地看待問(wèn)題，中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展除了帶來(lái)中國(guó)貿(mào)易順差外，還嚴(yán)重導(dǎo)致中國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)尤其技術(shù)升級(jí)滯后，中國(guó)在國(guó)際貿(mào)易價(jià)值鏈中處于單純產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)，在國(guó)際市場(chǎng)沒(méi)有主打產(chǎn)品，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降。

　　4.美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口管制加劇了中關(guān)貿(mào)易順差劉向東（2006）認(rèn)為，中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)是勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，美國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)是高科技產(chǎn)業(yè)，這種互補(bǔ)貿(mào)易產(chǎn)生不平衡的主要原因是，中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)釋放。而美國(guó)始終沒(méi)有對(duì)華開(kāi)放高科技產(chǎn)品的出口，若美國(guó)不改變高科技禁運(yùn)政策，貿(mào)易逆差很難從根本上解決；Melvin、James R.（1989）就指出當(dāng)開(kāi)展要素服務(wù)商品貿(mào)易時(shí)，出口服務(wù)的國(guó)家必然將在貨物貿(mào)易上存在逆差。服務(wù)出口國(guó)在貨物貿(mào)易上出現(xiàn)逆差。反映了服務(wù)部門(mén)的比較優(yōu)勢(shì)。這一實(shí)證結(jié)論說(shuō)明現(xiàn)階段中美兩國(guó)政府及企業(yè)都不可能從根本上改變中美貿(mào)易不平衡的局面。并且改變這種局面既不利于中國(guó)，也同樣不利于美國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展：Jialin zhang（2000）認(rèn)為美國(guó)的出口管制政策是自相矛盾的，一方面強(qiáng)調(diào)美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差，另一方面卻又不想取消對(duì)華出口管制。這就成為發(fā)展與擴(kuò)大中美貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主要障礙：James Harding（1997）曾指出，如果美國(guó)取消每年幾億美元的對(duì)華出口管制。中美哪一方為貿(mào)易逆差還很難說(shuō)。美國(guó)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易確實(shí)存在著出口管制錯(cuò)位問(wèn)題。這直接阻礙了美國(guó)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口，加劇了中美貿(mào)易失衡。因此中美貿(mào)易順差是美國(guó)對(duì)中國(guó)歧視性出口管制政策的必然結(jié)果，尤其在高技術(shù)及其產(chǎn)品的出口上：周世儉（2006）認(rèn)為中美貿(mào)易順差其實(shí)是美國(guó)的作繭自縛行為，放寬對(duì)華高科技出口限制，是緩和中美貿(mào)易順差的唯一出路。

　　因此，可以得出這樣的結(jié)論，中美官方貿(mào)易數(shù)據(jù)的巨大差異由以下三個(gè)方面的原因造成：（1）統(tǒng)計(jì)口徑的不同；（2）香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易造成的統(tǒng)計(jì)困難和轉(zhuǎn)口增值造成美方對(duì)中方的高估：（3）在平衡項(xiàng)目中遺漏對(duì)雙方服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)。而深究其貿(mào)易數(shù)據(jù)背后所隱藏的原因主要體現(xiàn)在：（1）亞太地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，中國(guó)承接了亞太地區(qū)對(duì)美的貿(mào)易順差；（2）對(duì)外直接投資和公司內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展掩蓋了帳面貿(mào)易的實(shí)質(zhì)；（3）中國(guó)加工貿(mào)易迅速發(fā)展；（4）美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)行出口管制加劇了美中貿(mào)易逆差。

　　三、關(guān)于美國(guó)對(duì)中美貿(mào)易不平衡態(tài)度的爭(zhēng)論

　　從以上分析可以看出，中美貿(mào)易不平衡是由多種因素造成的，然而迅速增加的貿(mào)易順差致使中美貿(mào)易摩擦越來(lái)越多，美國(guó)總有一部分人把它和中國(guó)不公平的市場(chǎng)準(zhǔn)入，人為壓低人民幣幣值和工人工資聯(lián)系在一起，甚至還有些人認(rèn)為中國(guó)實(shí)行重商主義，扶植出口，限制進(jìn)口，中美貿(mào)易巨大的不平衡造成了美國(guó)制造業(yè)工人大量失業(yè)。中國(guó)應(yīng)該為此負(fù)責(zé)任，提出應(yīng)在人民幣匯率、反傾銷(xiāo)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面對(duì)中國(guó)不停地施壓：美國(guó)總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告（2006）直指中國(guó)的匯率管理問(wèn)題，聲稱(chēng)引起中國(guó)乃至全球經(jīng)濟(jì)不平衡的部分因素就是中國(guó)“鼓勵(lì)儲(chǔ)蓄，不鼓勵(lì)消費(fèi)”的匯率政策，“讓人民幣價(jià)格能夠更加自由地浮動(dòng)將是中國(guó)的最佳選擇”，該報(bào)告再次敦促中國(guó)進(jìn)一步采取更加靈活的匯率政策；美貿(mào)易代表辦公室發(fā)布的《美中貿(mào)易關(guān)系：進(jìn)入更大責(zé)任和執(zhí)法新階段》報(bào)告（2006），提出中美貿(mào)易關(guān)系“進(jìn)入新階段”，對(duì)華貿(mào)易政策需要調(diào)整。報(bào)告稱(chēng)為使中國(guó)履行“成熟貿(mào)易伙伴”應(yīng)盡的責(zé)任，美國(guó)將采取更為強(qiáng)硬的政策立場(chǎng)，加強(qiáng)對(duì)華工作力度。

　　概括而言，美方認(rèn)為兩國(guó)貿(mào)易不平衡是由以下幾方面的原因引起的：（1）美國(guó)產(chǎn)品遭遇中國(guó)貿(mào)易壁壘、缺乏市場(chǎng)準(zhǔn)人；（2）中國(guó)缺乏政策的透明度；（3）中國(guó)對(duì)人權(quán)、勞工權(quán)和環(huán)保的濫用。以及拒絕遵守這些領(lǐng)域的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)使其獲得不公平的增大美國(guó)貿(mào)易赤字的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)；（4）未來(lái)的不可預(yù)見(jiàn)性；（5）中國(guó)有意壓低工人工資，有意操縱人民幣匯率，壓低人民幣幣值，以促進(jìn)出口。對(duì)于這些問(wèn)題的解決，美方善于使用的政策工具有：增加進(jìn)口配額，限制自華進(jìn)口，加大反傾銷(xiāo)調(diào)查力度。阻止中國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口，貿(mào)易制裁等。

　　然而，事實(shí)真的如此嗎？Stephen Roach（2004，2005）指出美中貿(mào)易逆差是美國(guó)國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄嚴(yán)重不足的必然結(jié)果，然而缺乏國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄的美國(guó)為吸引資本必須從國(guó)外進(jìn)口額外儲(chǔ)蓄并保持龐大的經(jīng)常項(xiàng)目和貿(mào)易赤字。如果美國(guó)不開(kāi)展對(duì)華貿(mào)易，他就會(huì)有對(duì)其他國(guó)家和地區(qū)的赤字，將中國(guó)作為美國(guó)貿(mào)易逆差的替罪羔羊是一個(gè)巨大的錯(cuò)誤：Davis and Weinstein（2002）主張，美中貿(mào)易逆差是一個(gè)長(zhǎng)期的政策問(wèn)題，中美貿(mào)易失衡可歸因于總的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)失衡或者三角貿(mào)易。其中，美國(guó)經(jīng)常賬戶(hù)逆差是與投資過(guò)度超過(guò)儲(chǔ)蓄這一宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)失衡密切相關(guān)的；柴海濤、廖育廉（2006）認(rèn)為美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差主要由其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)所決定的，首先美國(guó)居民的儲(chǔ)蓄率不高，而消費(fèi)和投資比例很高；其次盡管美國(guó)對(duì)外貿(mào)易始終處于逆差狀態(tài)，但其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)卻同時(shí)具有以下特征：一是美國(guó)能夠大量吸收外資進(jìn)入本國(guó)股票和國(guó)債市場(chǎng)：二是本國(guó)服務(wù)貿(mào)易始終保持較大的順差；三是絕大多數(shù)本國(guó)跨國(guó)公司都在外國(guó)市場(chǎng)從事生產(chǎn)和銷(xiāo)售活動(dòng)，這些因素又使美國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)交流得以保持總體平衡；而李石凱（2004）認(rèn)為當(dāng)期美國(guó)貿(mào)易逆差是前期美國(guó)貿(mào)易逆差的慣性增長(zhǎng)。并且只要美國(guó)資本和金融帳戶(hù)的盈余足夠沖抵貿(mào)易逆差。美國(guó)的貿(mào)易逆差便具有可持續(xù)性；尹承德（2005）認(rèn)為美國(guó)的貿(mào)易逆差問(wèn)題主要是由美國(guó)政府赤字財(cái)政、美元的特殊地位導(dǎo)致美國(guó)高消費(fèi)、國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率太低和淘汰“夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”造成的。

　　石磊、寇宗來(lái)（2004）通過(guò)研究國(guó)民收入恒等式發(fā)現(xiàn)，美國(guó)龐大的軍費(fèi)開(kāi)支、布什政府的減稅計(jì)劃以及低利率政策所導(dǎo)致的高漲的國(guó)內(nèi)投資和過(guò)低的私人儲(chǔ)蓄是造成近年來(lái)美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目赤字迅速增加的主要原因。在美元貶值的背景下。盯住美元的人民幣匯率政策妨礙了美國(guó)獨(dú)占其匯率貶值的好處；牛向東（2004）指出，美國(guó)社會(huì)占主導(dǎo)地位的大國(guó)歷史觀(guān)和大國(guó)國(guó)際關(guān)系觀(guān)認(rèn)為中國(guó)必然走向超級(jí)大國(guó)，因此必須遏制中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在此背景下，為減少美中貿(mào)易逆差，降低高失業(yè)率，美國(guó)通過(guò)將人民幣匯率問(wèn)題政治化、國(guó)際化，并通過(guò)外交和國(guó)際多邊會(huì)議對(duì)中國(guó)施壓等政治手段，強(qiáng)迫人民幣升值，同時(shí)又采取了反傾銷(xiāo)、對(duì)中國(guó)加入WTO的履約狀況進(jìn)行評(píng)估、動(dòng)用“301條款”等經(jīng)濟(jì)手段打壓中國(guó)。

　　美中貿(mào)易逆差真的是美國(guó)制造業(yè)失業(yè)率的罪魁禍?zhǔn)讍�？Clyde Prestowitz（1996）指出中國(guó)對(duì)美國(guó)出口的大多是美國(guó)已不再生產(chǎn)任何產(chǎn)品的行業(yè)，中國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品對(duì)美國(guó)的出口，不僅不會(huì)影響美國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)和就業(yè)，也不會(huì)影響美國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的份額，而是對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的有益補(bǔ)充，有利于美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整：Mickey Kantor（2003）指出美國(guó)的一部分利益集團(tuán)所認(rèn)為的“由于中國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)入，導(dǎo)致美國(guó)失去一些就業(yè)機(jī)會(huì)，一些企業(yè)關(guān)閉了”的說(shuō)法是過(guò)于夸張，中美之間貿(mào)易赤字的出現(xiàn)主要是因?yàn)槊绹?guó)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力在下降，以及美國(guó)的產(chǎn)品過(guò)于昂貴：LauraTyson（2005）則認(rèn)為失去的工作崗位是源于美國(guó)的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策的選擇，而不是貿(mào)易伙伴的不公平貿(mào)易及他們的貨幣政策；USCBC（2004）指出美國(guó)自華進(jìn)口中只有10%的產(chǎn)品與美國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品直接競(jìng)爭(zhēng)，因此即使美國(guó)削減自華進(jìn)口也不會(huì)減少美國(guó)的總的貿(mào)易逆差。

　　那么，人民幣升值真的能從根本上解決美中貿(mào)易逆差嗎？牛向東（2004）認(rèn)為美國(guó)所指責(zé)的由于人民幣和美元直接掛鉤導(dǎo)致了人民幣匯率過(guò)低造成貿(mào)易不平衡是缺乏客觀(guān)依據(jù)的：Nicholas R.L，ardy（2003）表示，強(qiáng)迫中國(guó)實(shí)行浮動(dòng)匯率制以提高人民幣匯率的做法，解決不了美國(guó)貿(mào)易逆差不斷上升的問(wèn)題，美國(guó)貿(mào)易逆差是一種結(jié)構(gòu)性赤字，與中國(guó)匯率制度和貿(mào)易保護(hù)主義沒(méi)有關(guān)系；Greenspan（2003）駁斥了美國(guó)制造商聲稱(chēng)中國(guó)操縱貨幣，提高對(duì)美競(jìng)爭(zhēng)力，致使美國(guó)失業(yè)增加、美中出現(xiàn)巨額貿(mào)易逆差的觀(guān)點(diǎn)。他認(rèn)為人民幣升值不會(huì)改善美國(guó)的就業(yè)市場(chǎng)，也無(wú)助于改善美國(guó)的貿(mào)易赤字；姚枝仲（2003）認(rèn)為，匯率并非影響美國(guó)貿(mào)易逆差的唯一因素，美國(guó)的財(cái)政赤字政策、美元的國(guó)際結(jié)算貨幣和儲(chǔ)備貨幣地位引致的大規(guī)模證券資本流入是造成美國(guó)大規(guī)模貿(mào)易逆差的重要原因。

　　美國(guó)針對(duì)美中貿(mào)易逆差采取的措施層出不窮，而中美貿(mào)易數(shù)額還是逐年攀升，那么美國(guó)在中美貿(mào)易中是否獲益呢？薄熙來(lái)（2005）認(rèn)為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系并不是中國(guó)順差就意味著完全是中國(guó)受益，中國(guó)出口商的獲利遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上美國(guó)進(jìn)口商的獲利，中國(guó)出口的產(chǎn)品有相當(dāng)一部分是外國(guó)在華投資企業(yè)生產(chǎn)的，因此要從這種特殊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系里面，深入分析中美貿(mào)易順差的內(nèi)在原因；李雨時(shí)（2001）根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，與美國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)、低失業(yè)、低通貨膨脹相伴行的是巨額貿(mào)易逆差且與年遞增，這并未對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成多大的不利沖擊。相反，長(zhǎng)期的貿(mào)易逆差實(shí)質(zhì)上是美國(guó)充分利用實(shí)際資源的有效手段，即美國(guó)通過(guò)大量進(jìn)口，節(jié)約了本國(guó)資源，使之得以?xún)?yōu)先發(fā)展本國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，最大限度獲取了“資源轉(zhuǎn)換效應(yīng)或利益”：周世儉、王麗軍（2005）指出貿(mào)易逆差并沒(méi)有損害美國(guó)經(jīng)濟(jì)，美國(guó)依然是世界上的超級(jí)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。進(jìn)口大量物美價(jià)廉的日用消費(fèi)品符合美國(guó)市場(chǎng)的需求。有利于美國(guó)廣大的消費(fèi)者，有助于緩解通貨膨脹。是美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的必要補(bǔ)充；尹翔碩（2001）認(rèn)為由于美元的國(guó)際硬通貨地位，世界上其他國(guó)家都愿意接受美元，并把錢(qián)借給美國(guó)人花。貿(mào)易逆差必然是有資金流入，當(dāng)各國(guó)出口商在國(guó)內(nèi)把美元換成本國(guó)貨幣后，美元就成為中央銀行的外匯儲(chǔ)備。如果這些外匯儲(chǔ)備投資于美國(guó)國(guó)庫(kù)券（放在央行的保險(xiǎn)柜里是沒(méi)有收益的），美國(guó)就等于獲得了外國(guó)低息貸款。這樣，美國(guó)人一方面享受著世界各國(guó)的便宜進(jìn)口品，另一方面又可以用從各國(guó)借來(lái)的錢(qián)進(jìn)行投資（包括在美國(guó)國(guó)內(nèi)和海外投資），獲得更高的收益。貿(mào)易逆差對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的另一個(gè)貢獻(xiàn)是有助于美國(guó)調(diào)節(jié)其經(jīng)濟(jì)周期。當(dāng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)強(qiáng)勁、需求旺盛時(shí)，大量的進(jìn)口可彌補(bǔ)其國(guó)內(nèi)供給的相對(duì)不足，從而有利于抑制經(jīng)濟(jì)的過(guò)熱，幫助減輕通貨膨脹的壓力，使它能夠更好地實(shí)現(xiàn)“軟著陸”，貿(mào)易逆差就像美國(guó)經(jīng)濟(jì)的貯水池，它通過(guò)世界其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易來(lái)幫助調(diào)節(jié)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)；黃海燕（2006）指出中美貿(mào)易順差給中國(guó)帶來(lái)的外匯儲(chǔ)備中約有l(wèi)／3用于購(gòu)買(mǎi)美國(guó)國(guó)債，大量中國(guó)對(duì)美貿(mào)易盈余的好處重新流回美國(guó)。有利于美國(guó)長(zhǎng)期利率穩(wěn)定，進(jìn)而有利于美國(guó)房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、居民消費(fèi)需求的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

　　綜上所述，中美貿(mào)易不平衡和其統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)一樣包含著眾多影響因素，應(yīng)從中美貿(mào)易的本質(zhì)出發(fā)正確看待中美貿(mào)易失衡，如李雨時(shí)（2003）所指出，中美貿(mào)易順差是一個(gè)結(jié)構(gòu)性矛盾，很難通過(guò)WTO雙邊機(jī)制得到解決，因此解決中美雙邊貿(mào)易爭(zhēng)端還是要靠雙邊妥協(xié)，以積極態(tài)度應(yīng)對(duì)中美貿(mào)易所產(chǎn)生的摩擦。