傾銷自重商主義時代發(fā)生以來已有數(shù)百年歷史，反傾銷也已有百年歷史，且多次出現(xiàn)傾銷與反傾銷矛盾的激化。本文考察并分析重商主義時代至兩次大戰(zhàn)期間傾銷、反傾銷發(fā)生、發(fā)展的原因和特點，尤其是探尋其中的根本原因，以史喻今。

　　一、重商主義時代至18世紀中葉

　　美國著名經(jīng)濟學(xué)家Viner（1923）論及傾銷起源時指出：除去官方大量出口補貼引起的傾銷外，傾銷只是到工業(yè)革命帶來大規(guī)模生產(chǎn)并需要積極尋求更為廣闊的市場時才流行起來。重商主義時代的傾銷基本上是在出口補貼下出現(xiàn)并存在的。不過，對這一時期傾銷的考察，還應(yīng)注意到當時傾銷的發(fā)源地歐洲，尤其西歐社會經(jīng)濟發(fā)展狀況，這對理解傾銷的歷史起因是重要的。

　　斯密（1974，中譯本）論及英國獎勵出口政策時指出：商人和制造業(yè)者，賴于這種獎勵金，才能在外國市場上以與競爭者同樣低廉或更為低廉的價格出售他們的貨物，出口量因此增大，貿(mào)易差額變得對英國有利。斯密又指出，由于英國商人和制造業(yè)者在外國市場上不能像在國內(nèi)那樣擁有獨占權(quán)，因而提供獎勵金推動出口是最好的辦法。出口獎勵金能使過剩的貨物運往外國，同時國內(nèi)那部分貨物的售價得以提高，這正是商人與制造業(yè)者的利益所在。出口獎勵金就這樣往往被濫用來搞許多欺詐行為（斯密，1974，中譯本）。

　　這一時期英國商人和制造業(yè)者為獲取利益，有時還自行為出口提供獎勵。斯密說：“我知道，某些行業(yè)的經(jīng)營者，都私下同意從自己的荷包里掏出錢來獎勵他們一定部分貨物的輸出。這種方策施行得很順利，雖然大大增加了國產(chǎn)商品，卻仍然能在國內(nèi)市場上使他們貨物的價格提高一倍以上”。很顯然，在產(chǎn)量增加下，只有采取價格行為才能做到這一點，而這正是本義上的傾銷。

　　就這一時期出現(xiàn)傾銷的直接原因而言，首先是商人和制造業(yè)者在國內(nèi)擁有一定程度的壟斷；行會組織和商人公會的歷史沿襲，也會提供一定程度壟斷的可能性；尤其地理大發(fā)現(xiàn)后相繼建立起來的商業(yè)公司，憑借從政府獲得的種種特權(quán)，壟斷著對外貿(mào)易。其次，當時的傾銷得到政府重商主義政策的保護，在國際市場分割狀態(tài)下，傾銷商不必擔心傾銷品的回流，因而傾銷得以實現(xiàn)。

　　Wares（1977）談到重商主義時代傾銷的目的時，認為在于獲得有利的貿(mào)易順差地位，而不是為了壟斷。這一判斷的前半部分應(yīng)該說是正確的，后半部分卻不盡然。事實上，當時英國商人和制造業(yè)者通過傾銷打入并占領(lǐng)許多國家（地區(qū)）市場，從西班牙、弗蘭德爾、南德意志、意大利等地市場上把當?shù)氐暮推渌麌�家的競爭對手排擠出去，形成了英國商品在這些市場上的壟斷地位。

　　從有關(guān)研究文獻看，當時未見反傾銷記載。這一方面與各國普遍奉行重商主義，對外國商品的進口設(shè)置高關(guān)稅有關(guān)，另一方面與傾銷市場的分布有關(guān)。當時，英國等國廉價商品的銷售市場主要是這些國家的殖民地，或者如西班牙、葡萄牙等通過殖民掠奪獲得大量金銀沒有實施重商主義的國家，以及貿(mào)易比較自由的意大利、南德意志等地。

　　還有兩個問題值得研究：

　　1.斯密只論及英國商人和制造業(yè)者在獎勵金下進行傾銷的行為。那么，當時其他國家，例如工場手工業(yè)發(fā)展也比較迅速的法國、荷蘭、弗蘭德爾等國家（地區(qū)）的商人和制造業(yè)者是否也進行了傾銷？

　　2.重商主義原則要求對外貿(mào)易多出口并高價出口，少進口并盡可能低價進口。那么為什么英國要以獎勵金支持商人和制造業(yè)者低價出口，商人及制造業(yè)者也會聯(lián)合起來自掏腰包低價出口？對于第一個問題，似乎可以做出肯定的回答。除英國外，法國等其他西歐國家在這一時期也實行了重商主義，并同樣對出口進行獎勵，以便獲得更大的市場和有利的貿(mào)易地位。因此可以推測，這些國家的商人和制造業(yè)者也會對外進行傾銷。這一推測的另一依據(jù)是各國工業(yè)間的競爭和貿(mào)易公司之間的競爭。從前述英、法、荷等國工場手工業(yè)發(fā)展的情況可見，當時西歐各國的工業(yè)總體上具有很大相似性。法國雖然在絲織業(yè)，英國在毛織業(yè)，荷蘭在造船業(yè)居于領(lǐng)先地位，但絲織業(yè)、毛織業(yè)和造船業(yè)在其他一些國家也有相當發(fā)展。例如17世紀雖然英國已是歐洲最大的毛織品生產(chǎn)國，出口也已超過所有競爭對手（豪斯赫爾，1987，中譯本），但是荷蘭的雷登（Leyden）仍算得上是歐洲毛織業(yè)最大的中心（宋則行、樊亢，1994）。此外，像金屬制品業(yè)、玻璃業(yè)、造紙業(yè)、制陶業(yè)等也都是不少西歐國家的重要手工業(yè)。在各國普遍實行進口高關(guān)稅的情況下，除通過戰(zhàn)爭為商品找市場外，就需要進行價格競爭，通過獎勵金進行傾銷。對于商人和制造業(yè)者，能有效地排擠競爭對手，占領(lǐng)和擴大市場，其利潤損失從政府出口獎勵金和國內(nèi)高價得到補償，而且從長遠看，也將從市場壟斷得到補償。對于國家，則能刺激本國工場手工業(yè)發(fā)展，獲得有利貿(mào)易地位，從而達到重商主義政策的目的。其他國家同樣如此。當時西歐各國都擁有特許貿(mào)易公司，這些公司雖然壟斷著本國對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，但在充滿競爭的國際市場上，不僅相互之間競爭，而且還要與獨立的船商競爭（赫德遜，1995，中譯本）。這種競爭也主要是價格競爭。這樣，第二個問題可以說也找到了答案。

　　二、18世紀下葉至19世紀70年代

　　這個時期以工業(yè)革命興起而著稱于史。英國從18世紀60年代，法國、美國、德國以及其他歐洲一些國家自19世紀30年代起先后發(fā)生工業(yè)革命；俄國和日本在19世紀60年代后也開展了工業(yè)革命。作為先驅(qū)的英國工業(yè)在長達幾十年時間里一直處于其他國家無可比擬的競爭優(yōu)勢地位，這一地位直到19世紀后期，隨著法、德、美等國工業(yè)革命的完成才逐漸削弱。與上述變化相應(yīng)地，國際傾銷與反傾銷也經(jīng)歷了類似的過程，即該時期大部分時間里，英國幾乎是惟一的傾銷國 （Wares，1977）；直到19世紀六七十年代，美、德等國也開始對外進行傾銷。

　　這一時期英國幾乎是惟一的傾銷國。這主要是由于當時提出的指控基本上都是針對英國。18世紀后期，獨立不久的美國就指責英國以出口補貼或由生產(chǎn)者聯(lián)盟提供的非官方補貼在美國進行傾銷，排擠當?shù)氐男屡d工業(yè)和競爭對手。A.漢密爾頓《關(guān)于制造業(yè)的報告》（1791年）就涉及英國帆蓬布和亞麻布的傾銷。英美《根特條約》簽訂不久，美國又指控英國制造商故意在美國傾銷商品，企圖摧毀美國在戰(zhàn)爭中發(fā)展起來的工業(yè)（Viner，1923）。在歐洲，拿破侖戰(zhàn)敗，大陸封鎖政策破產(chǎn)后，英國以傾銷價格將其工業(yè)產(chǎn)品拋售到大陸，使法、德等大陸國家的工業(yè)遇到極大的困難（豪斯赫爾，1987，中譯本）。此外，英國在印度、南美、東亞地區(qū)也繼續(xù)傾銷工業(yè)品。

　　這一時期以英國為代表的傾銷活動具有以下特點上除傳統(tǒng)產(chǎn)品外，新興工業(yè)的產(chǎn)品——鐵和棉織品等進入傾銷行列。例如，拿破侖戰(zhàn)爭后，英國向法國等大陸國家大量傾銷鐵，幾乎徹底毀滅了法國的鐵工廠（奇波拉，1988—1991）。又如19世紀初，英國棉布服裝制衣業(yè)主指責蘭開夏（Lancashire）紡紗業(yè)主對外廉價傾銷紗線，使之處于不利的競爭地位（Viner，1923）。值得注意的是，這兩個行業(yè)在英國是已經(jīng)采用大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)，并且在國內(nèi)市場上已擁有一定壟斷地位。

　　2.由于上述原因，傾銷已經(jīng)作為壟斷定價策略出現(xiàn)了。進入19世紀，歐美各國逐步減少公開的直接出口補貼，因此，比起重商主義時代，國際市場上的競爭愈益反映各國工業(yè)的競爭實力，也為具有大規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢和一定壟斷地位的廠商或廠商聯(lián)盟提供壟斷定價的機會。壟斷定價下的傾銷，已不僅僅是為國家爭取有利的貿(mào)易地位，而是明顯帶有廠商排擠競爭對手，以便占領(lǐng)或鞏固其銷售市場的動機。例如，19世紀初，法國毛織業(yè)主三次試圖用安哥拉羊毛生產(chǎn)毛織品都失敗了，因為產(chǎn)品在市場上一出現(xiàn)，英國紡織業(yè)主便降價20一25％，使競爭成為不可能（Viner，1923）。這也是典型的“壟斷化”傾銷，使得后來的生產(chǎn)者無法進行規(guī)模生產(chǎn)，形成競爭。

　　3.這一時期總體上還是自由競爭時期，傾銷還不是廠商定價策略的一部分。從當時情況看，英國廠商由于工業(yè)革命的先行優(yōu)勢，尚未遇到其他國家廠商的有力挑戰(zhàn)；規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢和價格優(yōu)勢能夠支持英國廠商在國際競爭中的地位，無須求助更低的出口價格（Viner，1923），傾銷還沒有成為國際競爭所需依賴的重要手段。事實上，隨著英國19世紀中葉實行自由貿(mào)易，以及歐美其他國家制造業(yè)的大規(guī)模發(fā)展，國際上對英國傾銷的指責相對減少，轉(zhuǎn)而指向美、德等后起工業(yè)國的廠商。

　　三、19世紀70年代至一次大戰(zhàn)

　　這一時期不僅是工業(yè)化發(fā)展史上第二個高潮時期，也是資本主義歷史上從自由競爭階段過渡到壟斷階段的時期，同時還是國際貿(mào)易史上保護主義盛行的時期。它們交織在一起，推動形成了空前的傾銷與反傾銷矛盾發(fā)展的第一個高峰。

　　工業(yè)生產(chǎn)的迅猛擴張和不平衡發(fā)展、壟斷組織的普遍出現(xiàn)和存在、盛行于工業(yè)國家之間的高關(guān)稅保護，以及對產(chǎn)品銷售市場的爭奪，歷史地為國際傾銷的盛行創(chuàng)造了條件。傾銷在這一時期的國際貿(mào)易中達到了空前的程度。正是從這一時期開始，傾銷成為國際社會普遍關(guān)注的貿(mào)易問題。一些國家開始制定本國的反傾銷法。不久以后，國際聯(lián)盟也專門就傾銷問題尋求解決辦法，為后來關(guān)貿(mào)總協(xié)定提供了前車之鑒。同時，傾銷問題也日益受到學(xué)者們的注意，他們針對這一時期的傾銷問題開始了比較專門和系統(tǒng)的研究，Viner即是其中的一個代表。這一時期的傾銷具有下述的特點。

　　1.進行傾銷的國家顯著增多。以往歷史時期，英國幾乎是惟一的傾銷國；到了這一時期，卷入傾銷的國家驟然增多。受到傾銷指責的國家，除英國外，還幾乎包括當時所有進入工業(yè)化的國家，例如德國、比利時、法國、奧地利、西班牙、意大利、俄羅斯、波蘭、美國、加拿大以及日本等等。其中，尤以美國和德國受到的指責最多。

　　德國統(tǒng)一后，經(jīng)濟得到迅速發(fā)展，不僅在鋼鐵、煤炭、機械等行業(yè)逐漸取得優(yōu)勢地位或大大縮小與英國等國的差距，而且在化學(xué)（特別是有機化學(xué)）、電力、電氣、汽車等新興工業(yè)迅速確立起自己的優(yōu)勢。這一時期德國工業(yè)生產(chǎn)能力過度擴張，很多產(chǎn)品需要通過大量出口來保持充分開工。當時的德國仍由容克地主和資產(chǎn)階級聯(lián)盟統(tǒng)治，封建殘余嚴重，國內(nèi)市場的進一步統(tǒng)一和擴大受到阻礙；同時又缺少英、法等國擁有的海外有利的銷售市場，爭奪海外銷售市場對于德國顯得特別迫切，而在海外市場上德國又必須面對并克服英、法等國以及同時興起的美國等國的競爭。因此，傾銷便成為德國具有一定必然性的選擇。德國的傾銷不僅劇烈，而且傾銷涉及的商品范圍也比其他國家都大（Viner，1923）。

　　美國雖然成為頭號工業(yè)強國，但由于國內(nèi)市場比其他國家更大，這一時期工業(yè)的發(fā)展還是以國內(nèi)市場為主，對外貿(mào)易的依存度相對較小。出口占國民生產(chǎn)總值的比重，整個歐洲的平均水平由1870—1880年的11.7％提高到1913年的14.0％；美國的這一比例，1869—1873年為6.2％，1912—1916年為7.6％（宋則行、樊亢，1994）。不過，美國這一時期發(fā)展迅速的鋼鐵、機器制造、石油及石化等行業(yè)，其產(chǎn)品也需要尋找國際市場。而在國外市場上，美國產(chǎn)品面臨英、德等國的競爭，也需要進行傾銷。

　　這一時期對英國傾銷的指責相形見少了。其原因在于：美、德逐漸成為傾銷大戶；英國工業(yè)競爭力雖然相對下降，但它憑借原有的工業(yè)基礎(chǔ)、航運能力、廉價原料和初級產(chǎn)品來源，以及有利的國際金融中心地位，尚能以比正常低的價格對外出口；同后起的美、德等國相比，英國工業(yè)的壟斷程度也比較低。盡管面對日趨激烈的國際競爭，英國國內(nèi)已經(jīng)出現(xiàn)要求轉(zhuǎn)向“公平貿(mào)易”的保護主義呼聲，但當時仍在實行自由貿(mào)易政策。當然，英國廠商的傾銷也并沒有停止。

　　2.傾銷產(chǎn)品的范圍明顯擴大，同類產(chǎn)品的傾銷國顯著增多。以往時期，英國等受到指責的傾銷產(chǎn)品主要有棉紗、棉麻毛織品、鋼鐵、五金器具等。這一時期，傾銷產(chǎn)品幾乎涉及當時各個工業(yè)部門。按國家排列：德國的鋼鐵（預(yù)制品、成品—下同）、化學(xué)品（堿、酸、染料、苯胺油）、煤、焦炭、五金制品（釘、刃具）等等；比利時的鋼鐵、煤、水泥、平板玻璃、罐裝蔬菜、陶器等；法國的鋼鐵、棉麻絲織品、棉紗、煤、五金制品、玻璃制品等；奧地利的金屬釘、陶瓷、鋼鐵、棉織品、石油品等；俄國的鋼鐵、石油品；西班牙、意大利的棉紡織品；加拿大的鋼鐵（鐵軌等）、皮革、木材、面粉等；日本的棉紗、棉織品；英國除前面提到的產(chǎn)品外，還涉及紡織機械等機器和鹽、堿等；美國的鋼鐵、五金制品、棉制品、重化產(chǎn)品（石油提煉品），以及一些特色制成品，甚至包括得到專利和商標保護的產(chǎn)品如縫紉機、剃刀、打字機、手表、自來水筆等。以上還僅是有記錄的情況（Viner，1923）。

　　從上述也可以看到：（1）一些重要部門（鋼鐵、煤炭、紡織、五金等）產(chǎn)品幾乎成為各國共同傾銷的產(chǎn)品。這既反映這些國家的工業(yè)化道路大致相同，也反映這些部門生產(chǎn)的競爭優(yōu)勢在發(fā)生轉(zhuǎn)移。（2）上述產(chǎn)品分布反映了各國工業(yè)獨特的競爭優(yōu)勢（如德國的化學(xué)品；美國的重化產(chǎn)品；英國、美國的機器），以及各國的資源稟賦（如美、俄等國的石油品；加拿大的資源品）。這也說明，傾銷品通常是出口國（廠商）具有某方面競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品，通過傾銷可以利用國際市場來發(fā)展或強化其競爭優(yōu)勢。（3）各國不同的產(chǎn)品層次也反映了它們的工業(yè)化進程（相對落后的日本、西班牙、意大利以紡織品等為主，加拿大以初級產(chǎn)品為主；而美、德、英等國以更高等級部門的產(chǎn)品為主）。

　　3.傾銷已成為壟斷廠商定價策略的組成部分。應(yīng)該指出，當時壟斷組織對外傾銷的目的：一方面在于憑借高關(guān)稅壁壘的保護，竭力維持國內(nèi)高價，獲取高額壟斷利潤；另一方面通過“額外”產(chǎn)量的對外傾銷來保持充分開工，并盡可能地占領(lǐng)海外市場。為了維護國內(nèi)高價，壟斷組織強制性地把本行業(yè)的廠商盡量納為成員，并對其銷量和價格進行控制。這種做法在德國尤其盛行。在壟斷程度較高的行業(yè)，卡特爾控制了成員廠商的出口權(quán)，不論出口與否，所有成員廠商都必須接受同樣的國內(nèi)價格，剩余產(chǎn)量要求出口。在壟斷程度較低的行業(yè)，雖然出口權(quán)一般還由成員廠商掌握，但當需要出口的產(chǎn)品數(shù)量顯然超過按國內(nèi)價格所能出口的數(shù)量時，卡特爾就會向他們施加壓力，強制成員廠商出口其產(chǎn)量的一定比例，或?qū)ζ鋰鴥?nèi)銷量設(shè)限；當協(xié)議發(fā)生困難時，卡特爾就會把出口權(quán)從私人廠商那里轉(zhuǎn)移到卡特爾支持的中心出口機構(gòu)。為了平衡利益，卡特爾還往往建立起出口補貼制度，按成員廠商占本行業(yè)的出口比例予以補貼，補貼的基金由卡特爾向所有成員按其生產(chǎn)能力或正常產(chǎn)量在行業(yè)產(chǎn)量中所占比例收取。為使補貼制度能夠適應(yīng)國內(nèi)國外價格的變動，卡特爾一般預(yù)先確定補貼數(shù)額，足以使出口達到期望的規(guī)模�？傊�，卡特爾提供了這樣的機制：通過對成員廠商銷量和價格的控制，維護國內(nèi)高價，支持出口傾銷，同時把出口傾銷的利益和負擔均攤給成員廠商（Viner，1923）。其他國家的壟斷組織在具體做法上雖然有所不同，但大體上與德國相似。

　　美國的情況相對比較特殊。這一時期初期，美國的壟斷組織（托拉斯等）曾一度以通過理事會控制所屬成員公司股票的辦法壟斷對外貿(mào)易，也進行了傾銷。1890年，美國國會通過了《謝爾曼反托拉斯法》，宣布以上述形式組織起來的托拉斯為非法，強制解散了美孚石油、紐約制糖等當時最大的一些托拉斯。于是各托拉斯組織紛紛改組為控股公司，以持股形式控制許多股份公司。這僅是從形式上順從了反托拉斯法的規(guī)定，并沒有性質(zhì)上的改變。傾銷發(fā)生在美國大多數(shù)重要的制造業(yè)，尤其是大宗產(chǎn)品的制造業(yè)中，涉及數(shù)百種產(chǎn)品，在美國對外貿(mào)易中占有很大比重。持續(xù)傾銷者通常都是控制全美總產(chǎn)量很大份額，因而能夠控制國內(nèi)市場的康采恩公司，例如美國鋼鐵公司、標準石油公司、聯(lián)合收割機公司等。美國工業(yè)委員會1900—1901年就出口價格對2000個康采恩進行調(diào)查，其中416個做了回答，75個承認出口價格低于國內(nèi)價格。對此，Viner（1923）推測認為，未做回答的康采恩有許多進行了傾銷；進行傾銷的康采恩中，回答的少于不回答的，大多數(shù)高度壟斷的康采恩沒有做出回答；即使那些回答說未進行傾銷的，也只是表面上的否認。

　　各國壟斷組織，尤其中間產(chǎn)品壟斷組織的對外傾銷，由于損害了利用其產(chǎn)品生產(chǎn)制成品的相關(guān)行業(yè)廠商的利益，而受到后者的強烈反對。這種情況典型地發(fā)生在鋼鐵、煤炭、紡織等行業(yè)中。例如，棉紡業(yè)對外傾銷棉紗會受到棉織業(yè)廠商的指責，認為這使得它們在與外國同行業(yè)廠商競爭中處于不利的成本地位。同樣理由，鋼業(yè)、鐵業(yè)對生鐵的傾銷，鋼鐵業(yè)、紡織業(yè)等對煤、焦炭的傾銷，鋼具業(yè)，機器制造業(yè)、農(nóng)機和汽車制造業(yè)、造船業(yè)等對鋼鐵的傾銷，制釘業(yè)對金屬絲的傾銷等發(fā)出了指責。因而，受到指責的壟斷組織為減輕所受壓力或避免受到政府干預(yù)，往往會按從加工到出口各個環(huán)節(jié)向下游行業(yè)的壟斷組織提供一定的價格折扣或補貼。例如在德國，1902年由煤、焦炭、生鐵、鋼材等卡特爾建立了一個出口補貼清算處，檢查下游行業(yè)加工和出口的證據(jù)，并以此向后者提供補貼。這也是壟斷資本內(nèi)部生產(chǎn)關(guān)系的一種調(diào)節(jié)。

　　4.掠奪性傾銷仍然發(fā)生。這一時期受到掠奪性傾銷指責的主要是德國，針對美國的也不少。德國壟斷組織在出口中大幅削價以擠垮競爭者，使之在價格、市場方面納入其支配的范圍。尤其是德國相對于其他國家占有顯著優(yōu)勢的化學(xué)工業(yè)，德國在美國等國市場上進行苯胺油、草酸、水楊酸、染料等化學(xué)品的掠奪性傾銷，目的在于擠垮處于劣勢地位的當?shù)赝瑯I(yè)競爭者，以建立世界性壟斷（Viner，1923）。這是可信的。當時德國的化學(xué)工業(yè)在世界上處于首屈一指的優(yōu)勢地位。以化學(xué)染料為例，一前德國占世界產(chǎn)量的3／4，并且通過技術(shù)專利等手段還控制著其他國家染料生產(chǎn)的一半，對另一半的生產(chǎn)也能施加影響。形成對照的是，當時美國染料工業(yè)不發(fā)達，本國生產(chǎn)的染料僅能滿足其需求的l／10，并且還依賴于德國的中間產(chǎn)品（Wares，1977）。德國壟斷者在這種優(yōu)勢下進行掠奪傾銷，令人想到前一時期英國也曾掠奪性地傾銷鋼鐵、紡織品，擠垮競爭對手。

　　5.在許多國家，傾銷得到了國家的鼓勵，至少得到了默許。國家的鼓勵，除了以高關(guān)稅壁壘保護壟斷組織的國內(nèi)市場外，還體現(xiàn)在兩個方面：第一，經(jīng)過60年代自由貿(mào)易運動以及有關(guān)的國際協(xié)議制約下，官方出口補貼已大為減少，并且更多地采取了隱蔽的、間接的形式，其主要方式是在出口退稅中，退稅額大于進口時所征的稅額，或在出口退稅中給予各種變通方便（Viner，1923）；第二，傾銷受到官方或半官方的公開贊許。例如1880年，美國國務(wù)卿Evarts就建議棉制品廠商通過出口傾銷以在國外市場建立貿(mào)易聯(lián)系（Viner，1923）。又如，1902年德國國會指定了一個委員會，就卡特爾管理以及傾銷對本國工業(yè)可能造成的損害問題進行調(diào)查，但該委員會最后建議不對卡特爾進行干預(yù)，因為它們的出口傾銷證明對德國是有利的（Viner，1923）。再如，1906年美國共和黨政府在制造業(yè)存在大規(guī)模持續(xù)傾銷的情況下，公開宣稱：如果增加出口從而能擴大生產(chǎn)、增加就業(yè)、提高工資，對于每個制造業(yè)者是光榮的。美國政府偶然也反對本國康采恩傾銷，但所反對的是國內(nèi)高價而不是出口低價（Viner，1923）。

　　再來看這一時期反傾銷方面的情況。由前述可見，這一時期各主要工業(yè)國家的壟斷組織普遍進行持續(xù)傾銷，并且彼此為主要的傾銷市場。不過，卻未見有它們彼此間專門的反傾銷行動的記錄，至少這一時期還沒有一個主要工業(yè)國家進行反傾銷立法。這里的原因，可能首先在于：除英國外，工業(yè)革命在歐美幾乎同時興起，它們的工業(yè)化進程處在大致相當?shù)乃�平上，彼此間吸收工業(yè)品的能力也基本上同步提高；同時，它們既擁有各自的優(yōu)勢生產(chǎn)部門，也還存在較明顯的劣勢部門，而這些部門對于國民經(jīng)濟和工業(yè)化的進一步發(fā)展來說又屬于基本部門，其產(chǎn)品往往是基本的投入品或消費品，它們在這些產(chǎn)品上彼此互有需求，單方面的行動可能導(dǎo)致對等報復(fù)，本國生產(chǎn)或消費會受到較大的影響。其次，當時各國的關(guān)稅水平都已很高，而且多次競相上浮，或者根據(jù)實際情況機動地運用從價稅、從量稅或附加稅，事實上也起到了征收反傾銷稅的作用。

　　形成對照的是這些工業(yè)國家的附屬國的反應(yīng)。主要工業(yè)國家在相互爭奪對方國內(nèi)市場的同時，也在其他國際市場，包括各自殖民地或附屬國市場上展開激烈爭奪。例如美、英、德在拉美，美、英在加拿大、澳大利亞，德、英、法在非洲、中歐和東歐，美、英、日在中國、印度、東南亞等市場的爭奪。這些附屬國仍然是工業(yè)國的原料和初級產(chǎn)品供應(yīng)來源，同時也已開始發(fā)展自己獨立的經(jīng)濟。工業(yè)國的傾銷顯然有損它們獨立經(jīng)濟的形成與發(fā)展，因而正是這些國家率先針對進口傾銷做出反應(yīng)。這些附屬國的反傾銷行動也可能是由于受到宗主國某種程度的慫恿。1914年以前，世界上通過了反傾銷立法的只有四個國家，即加拿大、澳大利亞、新西蘭和南非聯(lián)邦，它們當時都是英國的附屬國，即所謂的“自治領(lǐng)”。其中，加、澳、新三國的立法主要針對美國的傾銷，南非主要針對德國和其他一些歐洲工業(yè)國的傾銷，涉及的產(chǎn)品主要有棉紡織品、機器和鋼鐵等。上述四國這些產(chǎn)品的本地生產(chǎn)當時并不能滿足需要。這一方面反映了美、德等國壟斷組織傾銷范圍之大；另一方面，如考慮英國對這四個國家的宗主國地位，也反映了英國與新興的美、德之間對國際市場的爭奪與反爭奪。

　　四、兩次大戰(zhàn)之間時期

　　從第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束到第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)的21年間，世界經(jīng)濟尤其是主要資本主義工業(yè)國家經(jīng)濟的發(fā)展歷盡波折。繼一戰(zhàn)結(jié)束初期的經(jīng)濟混亂后，先后發(fā)生了1920—1921年、1929—1933年以及1937—1938年三次世界性經(jīng)濟危機。除20年代兩次危機之間有一個相對穩(wěn)定的發(fā)展期外，這一時期危機和蕭條年份居多，市場爭奪更為激烈，傾銷與反傾銷的矛盾也日久彌堅。

　　一戰(zhàn)剛結(jié)束時，各資本主義國家著手放寬戰(zhàn)時實行的對外貿(mào)易限制。但1920—1921年經(jīng)濟危機的爆發(fā)和國際貿(mào)易的下降，使各國又恢復(fù)或保持了貿(mào)易限制。這一時期的貿(mào)易保護主義主要表現(xiàn)在兩個方面：第一，各國爭相提高關(guān)稅。1921年英國實行《保護工業(yè)法》，對一些重要工業(yè)制成品（光學(xué)器械、各種化學(xué)品等）規(guī)定高額進口關(guān)稅；其他歐洲國家以及印度、澳大利亞等國也紛紛提高進口稅率。1922年美國實行“競爭性關(guān)稅”，農(nóng)產(chǎn)品和原料平均稅率達38.10％，其他商品為31.02％。30年代的危機與蕭條再次導(dǎo)致關(guān)稅戰(zhàn)升級。1930年5月，美國國會通過法令，提高了890種商品的進口關(guān)稅，使上述兩大類產(chǎn)品的平均稅率分別升至48.92％和34.3％。這一行動立即受到其他國家抗議，共有45個國家先后提高了關(guān)稅，對美國進行報復(fù)；而美國在1931年底到1932年初，又先后頒布法令，對一些進口商品征收10—100％的關(guān)稅。在這種背景下，英國也終于放棄了自由貿(mào)易原則，從1931年起，在放棄金本位制的同時，轉(zhuǎn)而推行全面的高關(guān)稅保護政策。1930年，英國83％的進口商品仍然免稅，繳稅商品僅為17％；但到1934年，后一個比例達到75％（宋則行、樊亢，1994）。第二，除關(guān)稅外，對進口商品的數(shù)量限制也開始普遍流行，限制措施包括進口配額制、許可證制；禁止一些商品的進出口，以及外匯限制等等。自動出口限制（VERs）、有秩序銷售（OMAs）也就是在這個時期出現(xiàn)的。

　　在上述背景下，傾銷與反傾銷斗爭仍然激烈存在。但與前一時期相比，又有不同的特點，并且20年代和30年代也有所不同。就傾銷方面來看，這一時期的形式和性質(zhì)比前一時期更為多樣化。戰(zhàn)后初期以及20年代，仍然以卡特爾傾銷為主。例如英國托拉斯委員會1919年的一份報告指出，英國許多“生產(chǎn)者同盟”亦即卡特爾代表達成一項總體協(xié)議，相互維護利益，使各業(yè)卡特爾足以強大，從而控制和維持國內(nèi)價格，同時即使有虧損也要通過低價出口來擴大產(chǎn)量（Viner，1923）。當時卡特爾的傾銷也帶有更為明顯的掠奪色彩。再如英國，堿業(yè)同盟還在戰(zhàn)時就同南美進口商簽約，共同獨占和控制苛性蘇打的貿(mào)易業(yè)務(wù)，以便一旦戰(zhàn)時禁令取消，就能把美國公司從南美市場趕出去；英國的漆布辛迪加、亞麻油氈辛迪加在戰(zhàn)后初期也在土耳其大量傾銷，為的是把比利時和法國的商人排擠出土耳其市場。又如日本，這時期成為主要傾銷國之一，其商品到處廉價傾銷，猛烈沖擊了世界市場。尤其是紡織品，由于工資成本很低，是日本當時具有很強競爭力的行業(yè)，日本紡織業(yè)對美國、印度（英國最重要的紡織品出口市場）、中國等國家和地區(qū)進行大規(guī)模傾銷，排擠美、英以及當?shù)氐母偁帉κ�。�?zhàn)后初期，由于戰(zhàn)爭期間成長起來的生產(chǎn)能力未及時調(diào)整，積壓剩余貨物，也由于消費能力還比較低下，因而美國以及英國等一些歐洲國家傾銷的相當一部分是積壓下來的商品。

　　20年代末和30年代，由于危機頻繁發(fā)生，蕭條持續(xù)存在，傾銷也更為頻繁地發(fā)生，其表現(xiàn)形式也有新的變化。除上述20年代的傾銷情形繼續(xù)存在外，還表現(xiàn)在：

　　1.比起前一時期，私人廠商或卡特爾的對外出口得到了國家更為積極的支持，采取的措施有國家擔保信貸、直接提供出口信貸（包括買方信貸和賣方信貸），給予直接的出口補貼，以及向出口商提供國內(nèi)稅收方面的優(yōu)惠等等。國家的這些鼓勵措施助長了卡特爾對外傾銷。例如德國，在政府補助下，1930年外銷的煤炭比國內(nèi)價格低30％；向荷蘭傾銷的水泥價格只及國內(nèi)的 1／3；1931年，政府又給外銷的稞麥每50公斤補助4馬克，支持了傾銷（宋則行、樊亢，1994）。國家對卡特爾傾銷的支持，還表現(xiàn)在對本國出口傾銷的管理。例如1934年3月，日本政府修訂《出口商會法》，加強對傾銷的管理，主要目的在于防止出口商之間的競爭性傾銷。

　　2.30年代，主要工業(yè)國家，尤其以英、法等老牌殖民國家為首，同各自的殖民地、附屬國組成貨幣和貿(mào)易集團，從后者那里繼續(xù)獲取廉價的原料和初級產(chǎn)品，同時也使其成為自己商品銷售（包括傾銷）的市場。在這種集團化過程中，德國的做法又頗具“特色”。作為戰(zhàn)敗國，德國當時已失去了本來就不多的殖民地。為滿足對原料、初級產(chǎn)品的需求，同時又因缺少外匯，德國利用日益增強的實力地位（30年代初，德國工業(yè)和對外貿(mào)易在資本主義世界重又回升到第三位，30年代后期，又僅次于美國，重居第二位）以及傳統(tǒng)的市場聯(lián)系，從1937年起先后與中東歐、中東和南美許多國家簽訂雙邊易貨貿(mào)易協(xié)定，實行“劃撥清算制度”，即非現(xiàn)金結(jié)算制度，獲取這些國家的戰(zhàn)略原料（石油、有色金屬、鋁土、木材等等）以及農(nóng)產(chǎn)品，同時也借機大規(guī)模傾銷工業(yè)品，以低于國內(nèi)價格進行結(jié)算，換取所需商品。

　　3.貨幣信用危機發(fā)生后，各國貨幣紛紛貶值。私人廠商或卡特爾在國家支持下，利用本國貨幣貶值機會，進行傾銷（亦即外匯傾銷）。日本是這方面的典型。以棉織品為例，20年代后期至30年代，日本棉織品出口額僅及英國的33％，1930年增為65％，1933年超過英國躍居世界首位，1935年竟超過英國40％（宋則行、樊亢，1994）。這里除了日本因工資低廉具有競爭力外，利用日元大幅度貶值擴張出口也是一個重要原因。

　　從上述可見，兩次大戰(zhàn)之間，傾銷作為私人廠商或卡特爾出口定價戰(zhàn)略組成部分的意義不那么顯著了。主要原因是這一時期資本主義世界經(jīng)濟的紊亂所致。即便如此，各國傾銷的仍然以其具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品為主。

　　再來看反傾銷方面的情況。如前所述，這一時期各工業(yè)國家極力擴張本國的出口（傾銷），同時又采取關(guān)稅和非關(guān)稅措施保護本國市場或?qū)�別國的傾銷進行報復(fù)。作為貿(mào)易保護手段之一的反傾銷措施也起了重要作用。反傾銷行為既有來自卡特爾層次，也有來自國家層次（亦即本義上的反傾銷措施）。前者往往表現(xiàn)為卡特爾針對外國傾銷采取報復(fù)性行動。例如戰(zhàn)后初期，英國金屬業(yè)同盟建立了“斗爭基金”（fighting fund）對比利時在英國的傾銷進行報復(fù)性傾銷。國家采取的反傾銷措施，這一時期比較集中地發(fā)生在戰(zhàn)后初期和20年代。主要原因可能在于：（1）關(guān)稅戰(zhàn)的劇烈升級發(fā)生在20年代后期和30年代；（2）前述各種非關(guān)稅限制措施也基本上都是1929年危機爆發(fā)后開始啟用的，這樣（1）和（2）已經(jīng)相當有效地抑制了進口傾銷；（3）經(jīng)濟的紊亂使得各國無法也無暇對外國傾銷進行必要的調(diào)查和裁決。

　　一戰(zhàn)前還只有加拿大、澳大利亞、新西蘭和南非聯(lián)邦進行了反傾銷立法。戰(zhàn)后初期特別是1920—1921年危機爆發(fā)后，為了抵制外國為出清積壓商品或壟斷市場進行的商品傾銷，僅1920—1922年，又有10多個國家先后出臺了反傾銷法，其中包括美國和傳統(tǒng)實行自由貿(mào)易的英國。

　　這一時期英、美等國之所以進行反傾銷立法，很大程度上也是為了保護本國戰(zhàn)時成長起來的工業(yè)部門。在英國，戰(zhàn)爭使得汽車、電氣、有色金屬和化學(xué)等新興工業(yè)部門暫時逃脫了德國的競爭，得到了發(fā)展；戰(zhàn)后，這些工業(yè)又從戰(zhàn)敗的德國剝奪獲得了大量特許專利。盡管如此，英國仍然懼怕德國的競爭。反傾銷立法便像顆定心丸，以此保護上述新興工業(yè)。類似情況也發(fā)生在美國。戰(zhàn)前，美國面臨的進口競爭主要來自歐洲國家。戰(zhàn)爭期間，由于歐洲競爭的中斷，美國原先缺乏競爭力的一些制造業(yè)得到了發(fā)展。戰(zhàn)后初期，美國十分擔心歐洲國家恢復(fù)對美傾銷，重新占領(lǐng)美國市場，摧毀這些工業(yè)。美國尤其擔心德國的傾銷，因為戰(zhàn)時成長起來的藥品、光學(xué)玻璃、刃具、精密手術(shù)器械，特別是 （有機）化學(xué)等正是德國的優(yōu)勢行業(yè)（產(chǎn)品）。即使戰(zhàn)后，美國這些行業(yè)相對于德國仍然無競爭優(yōu)勢可言。以在工業(yè)和軍事上有重要用途的化學(xué)染料為例，戰(zhàn)前德國幾乎控制或能夠影響全世界的生產(chǎn)，美國自己生產(chǎn)的僅能滿足需求的10％，其余基本上依賴于德國。美國染料業(yè)在戰(zhàn)時終于成長起來，戰(zhàn)爭結(jié)束時生產(chǎn)能力已能基本滿足和平時期的需要。盡管如此，美國染料業(yè)依然擔心德國卷土重來，無法與之競爭。因此，1921年，美國先是推出了《1921年化學(xué)品控制法》，又于當年首次通過反傾銷法。染料業(yè)對美國反傾銷法的制定起了很大的作用（Wares，1977）。上述英、美保護的行業(yè)到二次大戰(zhàn)爆發(fā)時，都已成長為具有相當規(guī)模和實力，并在這兩個國家工業(yè)體系中占有比較重要地位的行業(yè)。例如，英國1926年合并成立的帝國化學(xué)工業(yè)公司，已是當時世界最大的幾家化工企業(yè)之一（夏炎德，1991）。這也說明，反傾銷措施雖然具有反競爭效應(yīng)，但對于保護一國相對劣勢行業(yè)，使之免受外國優(yōu)勢廠商的傾銷損害，無疑是一種有力的手段。

　　五、結(jié)束語

　　傾銷與反傾銷的歷史有著一條明顯的發(fā)生、發(fā)展軌跡：從傾銷國來看，傾銷隨工業(yè)化的先后由最初少數(shù)先行國家逐漸擴展到更多國家；從傾銷商品來看，某種產(chǎn)品起初只是少數(shù)國家的廠商傾銷，但逐漸有越來越多的國家廠商參與進來，而且某些產(chǎn)品起初由工業(yè)先行國傾銷，但逐漸轉(zhuǎn)向以后行國家為主。這一軌跡與二戰(zhàn)以來傾銷、反傾銷的演變也十分吻合。壟斷、關(guān)稅壁壘、國家的出口鼓勵和進口限制政策對傾銷的發(fā)生、發(fā)展，乃至傾銷與反傾銷矛盾的激化起了極為重要的作用。但是，更一般地說來，根本原因還是在于產(chǎn)品銷售市場競爭隨工業(yè)化的普及而日趨激烈，并且與優(yōu)勢生產(chǎn)有著“天然”的聯(lián)系。反傾銷也僅是一種抵制性保護措施。如此看來，傾銷與反傾銷繼續(xù)成為今后國際貿(mào)易的一個重要問題，應(yīng)是毫不令人奇怪的。