2013年證券從業(yè)考試《證券交易》第三章數(shù)據(jù)記憶

第三章

　　一、新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　市值配售比例比例不到100%，則網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與市值配售同時(shí)進(jìn)行，兩者最終發(fā)行數(shù)量取決于申購(gòu)后回?fù)軝C(jī)制的執(zhí)行情況。

　　二、股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購(gòu)數(shù)量限制

　　1、上海交易所：最少1000股，最多9999.9萬(wàn)股（即<1億股）或總發(fā)行數(shù)量；

　　2、深圳交易所：最少500股，最多99999.95萬(wàn)股（即<10億股）或總發(fā)行數(shù)量；

　　三、網(wǎng)絡(luò)投票

　?。ㄒ唬┥虾＝灰姿?/p>

　　1、買(mǎi)賣(mài)方向：買(mǎi)入；

　　2、申報(bào)價(jià)格：1—議案一；2—議案二；┈；99—所有議案；

　　兩位小數(shù)代表子議案，如兩位小數(shù)為00，則表示所有子議案；

　　3、申報(bào)數(shù)量：1股—同意；2—反對(duì)；3—棄權(quán)；

　　4、選舉票數(shù)通過(guò)1億票的股東，應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)表決。

　?。ǘ┥钲诮灰姿?/p>

　　1、投票代碼：“36+原證券代碼后四位”；

　　2、買(mǎi)賣(mài)方向：買(mǎi)入；

　　3、申報(bào)價(jià)格：1—議案一；2—議案二；┈；

　　兩位小數(shù)代表子議案，如兩位小數(shù)為00，則表示所有子議案；

　　4、委托數(shù)量：累積投票制：填報(bào)選舉票數(shù)；

　　非累積投票制：1股—同意；2—反對(duì)；3—棄權(quán)；

　　5、同一議案投票只能申報(bào)一次，不能撤單。

　　四、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)——上海交易所

　　1、認(rèn)購(gòu)方式：金額認(rèn)購(gòu)；

　　2、認(rèn)購(gòu)數(shù)量：基金管理人確定最低認(rèn)購(gòu)金額，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)≤9999.99萬(wàn)元（即<1億元）；

　　五、普通開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回

　　（一）上海交易所

　　1、申購(gòu)、贖回原則：金額申購(gòu)，份額贖回；

　　2、申報(bào)價(jià)格：1元；（因要等到交易結(jié)束后才有基金資產(chǎn)凈值，無(wú)確定成交價(jià)）；

　　3、申報(bào)申購(gòu)金額：在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，申報(bào)金額≤9999.99萬(wàn)元（即<1億元）；

　　4、申報(bào)贖回份額：?jiǎn)喂P≤9999.9999份（即<1億份）；

　?。ㄉ虾＝灰姿_(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回可多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，可更改或撤銷(xiāo)；）

　　（二）深圳交易所

　　1、申購(gòu)、贖回原則：金額申購(gòu)，份額贖回；

　　2、申購(gòu)申報(bào)：1元；（因要等到交易結(jié)束后才有基金資產(chǎn)凈值，無(wú)確定成交價(jià)）；

　　贖回申報(bào)：1份；

　　3、申贖數(shù)量限制：依照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)

　　六、上市開(kāi)放式基金（LOF）的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回與交易

　?。ㄒ唬┱J(rèn)購(gòu)

　　1、認(rèn)購(gòu)方式

　?、俳灰姿J(rèn)購(gòu)：份額認(rèn)購(gòu)，以基金份額為單位，按基金面值認(rèn)購(gòu)；

　?、趫?chǎng)外認(rèn)購(gòu)：金額認(rèn)購(gòu)，以元為單位；（通過(guò)開(kāi)放式基金帳戶(hù)）

　　2、認(rèn)購(gòu)數(shù)量

　　1000或其整數(shù)倍，同一交易日最大不能超過(guò)9999.9萬(wàn)份；

　　同一交易日可多次認(rèn)購(gòu)，所有委托一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷(xiāo)。

　　3、托管機(jī)構(gòu)

　?、俳灰姿J(rèn)購(gòu)：證券營(yíng)業(yè)部，證券登記系統(tǒng)；

　?、趫?chǎng)外認(rèn)購(gòu)：基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，TA系統(tǒng)；

　　開(kāi)放與上市

　　封閉期自基金合同生效之日計(jì)算，一般不超過(guò)3個(gè)月。

　　申購(gòu)與贖回

　　申贖帳戶(hù)：場(chǎng)內(nèi)，通過(guò)深圳證券帳戶(hù)；場(chǎng)外，通過(guò)深圳開(kāi)放式基金；

　　申贖原則：金額申購(gòu)，份額贖回；

　　申報(bào)單位：申購(gòu)——1元；贖回——1份；

　　交易

　　買(mǎi)入：申報(bào)數(shù)量100份或其整數(shù)倍；最小變動(dòng)0.001元；漲跌幅±10%

　　七、證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回與交易

　?。ㄒ唬┌l(fā)售方式：網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)售；

　　（二）投資者認(rèn)購(gòu)方式：1、組合證券認(rèn)購(gòu)；2、現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)；

　?。ㄈ〦TF投資方式

　　1、直接從事買(mǎi)賣(mài)：通過(guò)A股帳戶(hù)或基金帳戶(hù)；

　　2、申購(gòu)和贖回：通過(guò)股帳戶(hù)。

　?。ㄋ模┗疽?guī)定（申贖不可在同日、買(mǎi)賣(mài)不可在同日）

　　1、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，當(dāng)日不可贖回，但可以賣(mài)出；

　　2、當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，當(dāng)日不可賣(mài)出，但可以贖回；

　　3、當(dāng)日贖回的證券，當(dāng)日不可用于申購(gòu)基金份額，但可以賣(mài)出；

　　4、當(dāng)日買(mǎi)入的證券，當(dāng)日可以用于申購(gòu)基金份額。

　　八、權(quán)證的交易與行權(quán)

　　1、權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　2、現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)

　?、贅?biāo)的證券結(jié)算價(jià)為行權(quán)前10個(gè)交易日每日收盤(pán)價(jià)的平均數(shù)；c

　?、诓捎矛F(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證，發(fā)行人在權(quán)證期滿(mǎn)后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。

　　3、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的0.05%

　　九、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股

　　1、交易系統(tǒng)：證券交易所；

　　2、申報(bào)方向：賣(mài)出；

　　3、申報(bào)價(jià)格：100元；

　　4、申報(bào)數(shù)量單位：手（=1000元面額）；

　　5、轉(zhuǎn)成股份單位：1股

　　6、轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單；可轉(zhuǎn)債的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)；

　　同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量，合并后的申請(qǐng)數(shù)量與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶(hù)后的持有手?jǐn)?shù)取較小者作為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手?jǐn)?shù)。

　　十、代辦股份轉(zhuǎn)讓

　　（一）代辦券商資格條件

　　1、具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格；2、綜合類(lèi)券商1年；3、具備承銷(xiāo)、外資股和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格；4、凈資產(chǎn)8億，凈資本5億；5、最近2年不存在重大違法違規(guī)行為；6、至少配備2名有資格從事證券承銷(xiāo)和證券交易業(yè)務(wù)的人員專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)信息披露，其他人員須有證券從業(yè)資格；7、具有20家以上的營(yíng)業(yè)部；8、最近會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被出具否定意見(jiàn)和拒絕發(fā)表意見(jiàn)。

　?。ǘ┪写k的股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)具備的條件

　　1、只能委托1家券商辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

　　2、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份；

　　（三）主辦業(yè)務(wù)

　　1、輔導(dǎo)；2、掛牌；3、發(fā)布分析報(bào)告；4、披露信息；5、處理問(wèn)題；6、調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

　?。ㄋ模┐k業(yè)務(wù)

　　1、開(kāi)立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)；

　　2、受托辦理股權(quán)確認(rèn)事宜；

　　3、提示風(fēng)險(xiǎn)、簽訂轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)、接受委托辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

　　4、按照協(xié)會(huì)和主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓基本規(guī)則

　　1、轉(zhuǎn)讓方式：每周5次、每周3次和每周1次

　　2、申報(bào)時(shí)間：轉(zhuǎn)讓日9：30-11：30、13：00-15：00，之后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)；

　　3、漲跌幅：5%

　　4、可以接受限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。

　　（六）非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

　　1、轉(zhuǎn)讓方式：每周5次；

　　2、申報(bào)時(shí)間：轉(zhuǎn)讓日9：30-11：30、13：00-15：00；按時(shí)間優(yōu)先進(jìn)行申報(bào)；

　　3、委托申報(bào)數(shù)量：3萬(wàn)股，不足3萬(wàn)，則一次性委托賣(mài)出。

　　4、信息披露：報(bào)價(jià)信息包括聯(lián)系方式、成交信息包括買(mǎi)或賣(mài)方代理報(bào)價(jià)券商。

　　十一、證券公司IB業(yè)務(wù)

　　（一）資格條件：

　　1、證券公司申請(qǐng)日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)達(dá)標(biāo)；

　　2、期貨公司申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)達(dá)標(biāo)；

　　3、期貨從業(yè)人員：總部5名，營(yíng)業(yè)部2名；

　?。ǘ┙?jīng)營(yíng)場(chǎng)所公開(kāi)的信息

　　1、介紹業(yè)務(wù)范圍；2、管理和從業(yè)人員名單及照片；

　　3、期貨保證金賬戶(hù)信息及存管方式；

　　4、開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程；

　　5、交易結(jié)果查詢(xún)方式。

　　證券公司分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前。

　　配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日

　　召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告。

　　基金各合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。

　　證券公司的證券自營(yíng)帳戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。