2015年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)：證券交易所

　　證券交易所

　　在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司；符合公開(kāi)發(fā)行條件，但未在交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司，其股票將在柜臺(tái)市場(chǎng)轉(zhuǎn)手交易。

　　證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。我國(guó)規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。證券交易所職能還包括：對(duì)會(huì)員和上市公司監(jiān)管，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等（其他一目了然）。

　　·組織形式分為：

　　1、公司制。交易所以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體。

　　2、會(huì)員制。由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。我國(guó)規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。我國(guó)上交所1990年12月19日正式營(yíng)業(yè)；深交所1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)，均會(huì)員制。會(huì)員大會(huì)是證交所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，職權(quán)是決定交易所重大事項(xiàng)（通常答案立目了然）。理事會(huì)是證交所的決策機(jī)構(gòu)，職權(quán)是：制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；決定專門(mén)委員會(huì)設(shè)置（其他內(nèi)容通常有審定、執(zhí)行二字）。證交所設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　·股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　1、經(jīng)證件會(huì)核準(zhǔn)（一目了然）

　　2、公司股本總額不少于3000萬(wàn)元

　　3、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

　　4、公司3年無(wú)違法

　　·公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)符合：

　　1、公司債券的期限1年以上

　　2、實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬(wàn)元

　　3、符合法定的發(fā)行條件

　　·上市公司有下列情形之一，由交易所決定暫停上市交易：

　　1、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　2、公司不按照規(guī)定公開(kāi)財(cái)務(wù)狀況或作虛假記載

　　3、重大違法行為（以上一目了然）

　　4、最近3年連續(xù)虧損

　　5、其他規(guī)定

　　·上市公司有下列情形之一，由交易所決定終止上市交易：

　　1、以上1條在規(guī)定時(shí)間內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　2、以上2條拒絕糾正

　　3、以上4條，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　4、公司解散或宣布破產(chǎn)

　　5、其他規(guī)定

　　·公司債券暫停上市的有：

　　1、 公司有重大違法行為

　　2、 公司情況發(fā)生重大變化不符合上市條件

　　3、 募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　4、 未按募集辦法履行義務(wù)

　　5、 公司近兩年虧損

　　以上情況無(wú)法按規(guī)定消除的終止上市。

　　·交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括：交易系統(tǒng)；結(jié)算系統(tǒng)；信息系統(tǒng)；檢查系統(tǒng)。

　?。ń灰自瓌t等內(nèi)容等交易復(fù)習(xí)不用管。）

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