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2013年證券從業(yè)考試《證券交易》第四章數(shù)據(jù)記憶
第四章 證券自營(yíng)賬戶
一、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
1、自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的100%；
2、自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%；
3、非債券類證券不得超過凈資本的30%；
4、證券市值占總市值比例不超過5%，包銷除外；
5、違規(guī)超比例自營(yíng)，超比例部分按投資成本100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
二、自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管
定期不定期檢查、調(diào)查復(fù)制封存資料、稽核、文件保存
2、證券交易所的監(jiān)管
?、偈褂脤ｉT賬戶、
②是否具備自營(yíng)資格；
?、垡?guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
?、軒?kù)存證券報(bào)表，次月5日前報(bào)送交易所；
?、葑誀I(yíng)業(yè)務(wù)情況，每年6月30日和12月31日后30日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)；
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