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證券發(fā)行與承銷(xiāo)知識(shí)點(diǎn)：保薦代表人的資格條件
為了方便備戰(zhàn)2013年證券從業(yè)考試的學(xué)員，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校將證券從業(yè)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了整理，希望對(duì)廣大考生有所幫助，祝大家夢(mèng)想成真！
1.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
2.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目（首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。
3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。
4.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。
5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改;逾期仍不符合要求的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。
通過(guò)任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。
新增：保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司人之后保薦代表人資格問(wèn)題。
1.保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后，可以保留其保共保薦代表人資格，但不能執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)，即不能簽字推薦項(xiàng)目。保薦代表人在本公司內(nèi)部其他部門(mén)兼任職務(wù)。比照?qǐng)?zhí)行。
2.按照保薦辦法的規(guī)定，保薦代表人任職機(jī)構(gòu)和職務(wù)等注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部書(shū)面報(bào)告。
3.如違反上述規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施。
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