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2012年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》輔導(dǎo)之保薦機(jī)構(gòu)的資格

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/12/15 11:15:15 字體:

  (一)證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件

  1.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。

  2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

  3.保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng),內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理,具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持。

  4.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人,其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

  5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

  6.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

  7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  (二)證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料

  1.申請(qǐng)報(bào)告。

  2.股東(大)會(huì)和董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。

  3.公司設(shè)立批準(zhǔn)文件。

  4.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

  5.公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說(shuō)明。

  6.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說(shuō)明。

  7.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說(shuō)明。

  8.保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況。

  9.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

  10.保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說(shuō)明。

  11.研究、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說(shuō)明。

  12.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡(jiǎn)歷。

  13.證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說(shuō)明。

  14.證券公司對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由全體董事簽字。

  15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

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我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯:夢(mèng)小晨

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