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2012年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)1
知識(shí)點(diǎn)
投資銀行業(yè)務(wù)資格
（1）發(fā)行人就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次公開發(fā)行股票并上市；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
?。?）保薦期限：盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。
主板上市 | 持續(xù)督導(dǎo)期間 |
首次公開發(fā)行股票 | 上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 |
發(fā)行新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 | 上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 |
備注：創(chuàng)業(yè)板上市，分別延長(zhǎng)一年
?。?）保薦責(zé)任：對(duì)發(fā)行人輔導(dǎo)和盡職調(diào)查、對(duì)發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人的獨(dú)立性和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等作出必要的承諾。
?。?）掌握保薦機(jī)構(gòu)的資格
?、僮?cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
?、莘媳Ｋ]代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
?。?）掌握保薦代表人的資格（3年）。
練習(xí)題
【例1.單選題】證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（ ）。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
【例2.單選題】在修訂后的《證券法》實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）；經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（?。?/p>
A.1億元，5億元
B.2億元，5億元
C.1億元，10億元
D.5億元，10億元
【例1·正確答案】A
【例2·正確答案】A
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：夢(mèng)小晨
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